提升训练试卷B卷附答案期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷B卷附答案

提升训练试卷提升训练试卷 B B 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷法规能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】C 2、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 3、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在 5 个工作日内向（）构书面报告。A.中国期货业协会 B.住所地中国证券监督管理委员会派出机 C.中国证券监督管理委员会 D.期货交易所【答案】B 4、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。A.谨慎 B.稳健 C.回避 D.诚实【答案】C 5、下列不属于期货交易所职责的是()。A.监督指定交割仓库的期货业务 B.发布市场信息 C.对保证金安全存管实施监控 D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】C 6、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A.期货公司开户人员 B.投资者 C.专职介绍业务人员 D.公司市场开发人员【答案】B 7、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。A.调减净资产 B.增加负债 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 8、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。?A.每月 B.每季 C.每周 D.每年【答案】A 9、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元 B.990 万元 C.802 万元 D.1000 万元【答案】C 10、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货公司【答案】D 11、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证监会期货部【答案】A 12、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.公正 B.安全 C.公开 D.公平【答案】B 13、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。A.国务院 B.中国证监会 C.期货业协会 D.理事会【答案】B 14、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。A.相关的中国证监会派出机构 B.期货从业人员 C.期货从业人员主管领导 D.期货从业人员所在机构【答案】D 15、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得以他人名义参与期货交易 C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C 16、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.1999 年 9 月 1 日 D.1995 年 10 月 25 日【答案】A 17、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015 年 8 月 8 日卖出铜期货合约 50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓 20 手，造成该公司 300 万元的损失。A.期货交易所和该公司 B.期货交易所 C.该公司 D.期货公司【答案】C 18、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.资本 B.净资本 C.净资产 D.流动资产【答案】C 19、（）应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.期货公司 D.中国期货业协会【答案】A 20、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是 50000 手和 20000 手。该交易所的会员李某和客户王某在 2009 年 8 月 8 日分别买入黄大豆一号合约 50000 手和 19000 手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况 B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况 C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况 D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况【答案】C 21、2009 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元 B.1000 万元 C.2000 万元 D.2500 万元【答案】B 22、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.6 年【答案】A 23、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A.期货公司所在地的中级人民法院 B.期货交易所所在地的中级人民法院 C.期货交易所所在地的基层人民法院 D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】B 24、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为 10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100 B.6200 C.5800 D.6000【答案】C 25、根据 期货从业人员管理办法，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。A.申诉 B.抗辩 C.申请行政复议 D.上诉【答案】A 26、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000 B.3000 C.5000 D.10000【答案】B 27、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】C 28、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。A.每三个月开展一次 B.每半年开展一次 C.每一年开展一次 D.每两年开展一次【答案】B 29、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】A 30、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。A.客户 B.期货公司 C.中国证监会 D.客户和期货公司【答案】A 31、期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.公司注册地中国证监会派出机构 D.营业部拟设立地中国证监会派出机构【答案】D 32、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 33、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。A.期货公司内部发生重大人事调整 B.期货公司发生亏损 C.由于市场原因延误 D.期货公司发生合并重组【答案】C 34、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B 35、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理 B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】B 36、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任 B.应当由客户承担责任 C.应当由交易的对手方承担责任 D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D 37、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（）。A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.7 年【答案】B 38、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。A.C6 B.C5 C.C4 D.C3【答案】B 39、期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。A.大于 B.基本等于 C.小于 D.无关系【答案】B 40、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 41、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】C 42、期货交易所的负责人由（）。A.国务院期货监督管理机构任免 B.期货交易所会员选举产生 C.期货交易所股东大会选举产生 D.期货交易所董事会任免【答案】A 43、期货交易所应当解散的情形是（）A.总经理决定解散 B.中国证监会决定关闭 C.会员数量少于规定的最低数量 D.中国国货业协会请求解散【答案】B 44、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 5000 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为 200 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为 400 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？A.5400 B.4400 C.4800 D.5200【答案】C 45、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.非期货公司会员 B.期货公司会员 C.期货公司会员和非期货公司会员 D.结算会员和非结算会员【答案】C 46、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别