真题练习试卷B卷附答案期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案

真题练习试卷真题练习试卷 B B 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷法规提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性 B.公平性 C.适当性 D.准确性【答案】C 2、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.10，8 B.8，10 C.8，8 D.10，10【答案】A 3、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.商务部【答案】A 4、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】A 5、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。A.50 B.70 C.120 D.150【答案】D 6、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.中国证监会指定的媒体 B.期货交易所网站 C.中国期货业协会网站 D.期货公司网站【答案】A 7、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金 B.保障基金 C.自有资金 D.交易费用【答案】C 8、持有期货公司 5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。A.3 个工作日 B.7 个工作日 C.10 个工作日 D.15 个工作日【答案】A 9、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 50%B.不超过损失的 90%C.不超过损失的 80%D.不超过损失的 60%【答案】D 10、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的 10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入 500 万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入 20 万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了 1万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 11、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】A 12、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 13、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九 B.十二 C.十八 D.三十一【答案】C 14、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】D 15、首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 A.1 月 20 日 B.1 月 25 日 C.1 月 30 日 D.2 月 1 日【答案】A 16、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元 B.3000 万元 C.5000 万元 D.6000 万元【答案】B 17、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会 B.所在地中国证监会派出机构 C.所在期货经营机构 D.中国证监会【答案】C 18、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A.重庆某公司最近 1 年末净资产 1000 万元，金融资产 300 万元，1 年证券投资经验 B.北京某公司最近 1 年末净资产 800 万元，金融资产 600 万元，2 年证券投资经验 C.王女士最近 3 年个人年均收入 50 万元，1 年以上证券投资经历 D.邹女士最近 3 年个人年均收入 20 万元，5 年以上证券投资经历【答案】C 19、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。A.证券公司所在地 B.控股股东、实际控制人所在地 C.期货公司所在地 D.任意【答案】A 20、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。A.违约的影响程度 B.当事人在合同中的约定 C.违约的时间长短 D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】B 21、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。A.紧急避险 B.他人责任 C.不可抗力 D.意外【答案】C 22、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5 万元，乙个人投资者的保证金损失了 10 万元。丙机构投资者的保证金损失了300 万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。A.5、10、240 B.5、8、270 C.4、8、240 D.5、10、242【答案】D 23、境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（）期货交易。A.境内特定品种 B.境外特定品种 C.境内全品种 D.境外全品种【答案】A 24、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人 B.调查人员 C.当事人 D.期货业协会【答案】C 25、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。A.具有本科以上学历 B.履行职责所必需的经营管理能力 C.良好的职业道德 D.诚实守信的品质【答案】A 26、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】B 27、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券业协会 D.中国证券监督管理委员会期货部【答案】A 28、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。A.中国证监会 B.住所地中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】B 29、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损【答案】D 30、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的 B.期货经纪合同约定的 C.期货交易所规定的 D.中国期货业协会规定的【答案】B 31、期货投资者保障基金的补偿实行（）。A.定额补偿 B.比例补偿 C.超额补偿 D.限额补偿【答案】B 32、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.5 B.10 C.3 D.15【答案】C 33、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C 34、根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国证监会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国期货业协会工作人员【答案】A 35、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理 B.技术部主任 C.财务负责人 D.首席风险官【答案】B 36、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.公司住所地的财政部门 D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D 37、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院 B.中国证监会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】B 38、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为 10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100 B.6200 C.5800 D.6000【答案】C 39、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告 D.主持理事会日常工作【答案】C 40、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。A.期货交易所 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.国务院【答案】B 41、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（）。A.境外国籍人员 B.具有大专以上文化程度 C.具有完全民事行为能力 D.年满 20 周岁【答案】A 42、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司 B.客户代理人 C.客户 D.期货公司经纪人【答案】A 43、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年 A.20 B.10 C.5 D.15【答案】A 44、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。A.期货经营机构 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.行业协会【答案】A 45、根据期货公司资产管理业务试点办法，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。A.期货公司从业人员 B.期货公司董事的配偶 C.期货公司高级管理人员 D.期货公司监事的子女【答案】D 46、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。A.期货业协会 B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构 C.中国证券监督管理委员会 D.期货交易所【答案】B 47、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。A.中国