每日一练试卷A卷含答案期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案

每日一练试卷每日一练试卷 A A 卷含答案期货从业资格之期货法律卷含答案期货从业资格之期货法律法规押题练习试题法规押题练习试题 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B 2、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件 B.月收入证明文件及不动产评估证明文件 C.年收入证明文件或者近 1 个月内的银行储蓄证明文件 D.年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件【答案】D 3、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D 4、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A.3 万 B.5 万 C.10 万 D.20 万【答案】A 5、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。A.中国证监会 B.期货业协会 C.国家外汇管理部门 D.财政部【答案】A 6、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。A.非结算会员 B.般结算会员 C.特别结算会员 D.全面结算会员【答案】A 7、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者 B.应基本相当 C.前者必须大于后者 D.应完全一致【答案】B 8、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015 年 6 月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的 300 万元进行期货自营。11 月，该营业部亏损 200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效 D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】A 9、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】B 10、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求权的第三人【答案】C 11、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.1 B.2 C.4 D.5【答案】D 12、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为（）A.固定收益类 B.商品及金融衍生品类 C.混合类 D.权益类【答案】D 13、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司 B.客户代理人 C.客户 D.期货公司经纪人【答案】A 14、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5 B.1 C.2 D.3【答案】C 15、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 16、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。A.近 1 个月本人的金融资产证明文件 B.近 2 年收入证明 C.职业资格证书 D.工作证明【答案】B 17、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销其从业资格，并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 18、在期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构，不包括（）。A.期货交易所的期货公司结算会员 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】A 19、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任 B.期货公司与客户各自承担 50%的责任 C.客户不承担责任 D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D 20、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 21、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.内部控制 B.风险控制 C.协助开户 D.业务隔离【答案】C 22、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.5 个【答案】B 23、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用 B.可以接受规定的有价证券作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C 24、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。A.10 人 B.15 人 C.20 人 D.30 人【答案】B 25、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.中国期货业协会 B.国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院商务主管部门【答案】C 26、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1 万元 B.3 万元 C.5 万元 D.10 万元【答案】B 27、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。A.依当事人选择的诉由 B.由人民法院 C.依照违约纠纷 D.依照侵权纠纷【答案】A 28、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。A.理事会 B.董事会 C.股东大会 D.会员大会【答案】A 29、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】B 30、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度【答案】A 31、下列选项中属于期货从业人员的是()。A.期货公司的保洁员 B.银行从业人员 C.证券公司的管理人员和专业人员 D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】D 32、期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（）。A.冻结.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金 B.划拨期货公司的自有资金 C.期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款 D.冻结期货公司的自有资金【答案】A 33、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院 B.中国证监会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】B 34、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3 B.5 C.8 D.10【答案】C 35、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 100 万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A.60 B.70 C.80 D.90【答案】C 36、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。A.合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格 B.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效 C.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 D.期货交易者所持有合约在 1 个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】B 37、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。A.缴纳国家税款 B.发放工作人员的工资和福利 C.扩大期货交易所的营业规模 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】D 38、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进 100 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失 6 万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿 A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任 B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易 D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 4.8 万元以下【答案】D 39、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 40、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有过错 B.有损失 C.违法 D.提起诉讼【答案】A 41、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库 B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元 D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D 42、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3 B.2 C.5 D.1【答案】B 43、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。A.期货交易所 B.境外经纪商 C.登记结算机构 D.期货业协会【答案】A 44、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。A.理事会 B.中国证监会 C.财政部 D.股东大会【答案】B 45、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。A.期货交易所 B.期货保证金安全存管监控机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会及