真题练习试卷B卷附答案期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）

真题练习试卷真题练习试卷 B B 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）法规题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D 2、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 3、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告 B.向期货交易所报告 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】A 4、会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A.客户矛盾化解 B.确保客户收益 C.客户纠纷处理 D.提高客户收益【答案】C 5、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所 B.期货公司 C.国务院 D.中国期货业协会【答案】C 6、期货交易管理条例自()起正式实施。A.2002 年 5 月 7 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.2007 年 3 月 28 日 D.2007 年 4 月 15 日【答案】D 7、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货从业人员资格 B.证券投资咨询资格 C.证券销售人员资格 D.期货投资咨询资格【答案】A 8、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的 10%B.结算准备金的 20%C.手续费收入的 20%D.经营利润的 30%【答案】C 9、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15 B.10 C.5 D.30【答案】D 10、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构 B.从业人员所在机构 C.中国证监会及其有关派出机构 D.期货交易所【答案】C 11、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院【答案】A 12、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1 倍以上 5 倍以下 B.3 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 3 倍以下 D.1 倍以上 8 倍以下【答案】A 13、下列构成交割违约的情形是()。A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单 C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款 D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】A 14、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.A.补充期货交易所结算资金不足 B.为客户交存保证金，支付税款 C.弥补期货公司的亏损 D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】B 15、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015 年 8 月 8 日卖出铜期货合约 50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓 20 手，造成该公司 300 万元的损失。A.期货交易所和该公司 B.期货交易所 C.该公司 D.期货公司【答案】C 16、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X B.期货公司承担费用 X 和损失 Y C.企业承担费用 X，期货公司承担损失 Y D.企业承担费用 X 和损失 Y【答案】D 17、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险【答案】D 18、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A.独立性 B.专业性 C.权威性 D.自主性【答案】A 19、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.各期货公司【答案】A 20、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是()。A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任 D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】B 21、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A.1 B.3 C.4 D.5【答案】D 22、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】C 23、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。A.期货交易所所在地人民政府 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C 24、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 25、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A.核减资本金额 B.核减净资本金额 C.增加净负债金额 D.增加负债金额【答案】B 26、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司 B.期货公司 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会【答案】A 27、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 28、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.仲裁委员会 D.当地人民法院【答案】B 29、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长 B.董事会 C.总经理 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】B 30、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。A.兄弟姐妹 B.父母 C.朋友 D.配偶【答案】C 31、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.涨跌停板制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.保证金制度【答案】B 32、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户【答案】A 33、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金 B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金 C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金 D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金【答案】C 34、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。?A.自有资金账户 B.非结算会员保证金账户 C.个人客户保证金账户 D.现金账户【答案】A 35、中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3；2/3 B.1/2；1/3 C.1/2；2/3 D.1/3；1/3【答案】C 36、期货公司（）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。A.总经理 B.监事长 C.副总经理 D.高级管理人员【答案】A 37、小张于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责 B.是正确的 C.不信任小张 D.辞退小张【答案】A 38、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 39、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A 40、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。A.客户合法利益优先 B.公平.公正.公开 C.平等互利 D.回避【答案】A 41、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。A.撤销其从业资格 B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月 C.予以训诫，并暂停其从业资格 12 个月 D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】D 42、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C 43、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本 B.净资产 C.风险准备金 D.流动资产【答案】A 44、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.总经理指定的副总经理 B.第一副总经理 C.总经理指定的