真题练习试卷B卷附答案期货从业资格之期货法律法规题库与答案

真题练习试卷真题练习试卷 B B 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规题库与答案法规题库与答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A.各期货交易所 B.期货交易所的结算机构 C.期货业协会 D.期货公司【答案】A 2、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。A.独立董事 B.董事长 C.理事长 D.股东大会【答案】A 3、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.2 B.3 C.6 D.12【答案】B 4、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。A.上诉 B.抗辩 C.申诉 D.申请行政复议【答案】C 5、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的发展规划 B.公司的客户数量 C.公司风险监管指标 D.公司的交易规模【答案】C 6、（）是普通投资者风险承受能力最低类别 A.C1 B.C2 C.C5 D.C4【答案】A 7、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10 B.60 C.80 D.20【答案】C 8、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后【答案】B 9、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部 B.中国证监会 C.期货公司 D.商务部【答案】B 10、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前 6 个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B 11、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构【答案】C 12、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】C 13、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告 B.先执行并向中国证监会报告 C.抵制并及时向中国期货业协会报告 D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】D 14、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货公司管理办法 D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A 15、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求 D.标的额较大的诉讼请求【答案】A 16、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 17、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失客户没有予以追认的，应当（）。A.由期货公司承担主要赔偿责任 B.由非受托人承担主要赔偿责任 C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】C 18、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准 B.公司的业务资格 C.人员的从业资格 D.服务内容【答案】A 19、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】C 20、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。A.2 B.3 C.20 D.30【答案】B 21、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 22、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 23、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.3%B.5%C.10%D.30%【答案】B 24、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话 B.面谈 C.公证 D.书面【答案】D 25、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。A.期货交易所与期货公司共同承担 B.期货公司承担 C.期货交易所承担 D.期货交易所承担主要责任【答案】B 26、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（）制定本办法。A.期货从业人员管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货从业人员执业行为准则 D.期货公司监督管理办法【答案】B 27、张某取得期货从业资格后在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5 B.7 C.10 D.20【答案】C 28、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A.独立客观 B.理论与实践相结合 C.尊重客户意见 D.诚实守信【答案】A 29、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（）。A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕 C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】B 30、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。A.当日收盘前 B.下一交易日开盘前 C.当月结算前 D.期货交易所规定的时间【答案】D 31、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后【答案】B 32、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）A.决策权 B.知情权 C.报告权 D.经营权【答案】B 33、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】D 34、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 C.期货交易所实行当日无负债结算制度 D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】A 35、客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 4.8 万元以下 C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任 D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易【答案】B 36、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（）。A.期货交易所承担一部分 B.甲与期货公司各承担一部分 C.完全由期货公司承担 D.完全由甲承担【答案】C 37、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行()审核。A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记【答案】C 38、期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景 B.执业能力 C.人脉关系 D.经济状况【答案】B 39、2008 年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 40、期货公司金融期货结算业务试行办法制定的依据是（）。A.期货交易管理条例 B.期货公司管理办法 C.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 D.期货公司首席风险官管理规定【答案】A 41、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景 B.风险偏好 C.收入状况 D.投资目标【答案】D 42、期货公司期货投资咨询业务试行办法自（）起施行。A.2011 年 5 月 1 日 B.2011 年 11 月 1 日 C.2012 年 1 月 1 日 D.2012 年 5 月 1 日【答案】A 43、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国期货保证金监控中心【答案】D 44、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5 个 B.7 个 C.10 个 D.15 个【答案】C 45、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是（）。A.董事长 B.监事 C.首席风险官 D.财务负责人【答案】C 46、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.15【答案】A 47、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司 B.非关联的期货公司 C.控股的期货公司 D.任何期货公司【答案】C 48、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 B.期货公司应当为客户申请交易编码