精选试题及答案二期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案

精选试题及答案二期货从业资格之期货法律法规题精选试题及答案二期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告中国期货业协会 B.报告中国证监会派出机构 C.报告期货交易所 D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】D 2、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 3、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求 B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任 C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任 D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【答案】C 4、王某是上海交易所的会员，想在 2009 年 3 月 10 日买入铜期货合约 2000 手（5 吨手），价格为 65000 元吨根据最低保证金要求合约价格的，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）A.2800 万元 B.3000 万元 C.3100 万元 D.3200 万元【答案】A 5、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】B 6、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告 B.训诫 C.公开谴责 D.罚款【答案】B 7、期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.3%B.5%C.1%D.4%【答案】B 8、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】A 9、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.各期货公司【答案】B 10、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。A.中国证监会 B.所在地人民法院 C.期货业协会 D.财政部【答案】A 11、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期 2 年 B.监事会成员不得少于 3 人 C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过 D.监事会设主席 1 人，副主席若干【答案】B 12、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。A.50 万 B.80 万 C.30 万 D.100 万【答案】D 13、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。A.本公司的客户 B.交易所的其他交易结算会员 C.其他公司的客户 D.交易所的非结算会员【答案】A 14、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。A.期货公司不承担任何责任 B.期货公司承担主要赔偿责任 C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60 D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80【答案】D 15、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。A.涨跌停板制度 B.保证金制度 C.结算担保金制度 D.风险准备金制度【答案】C 16、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。B.取之于市场、用之于市场的原则。C.遵循安全、稳健的原则 D.公开、合理、有效的原则【答案】D 17、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.1 B.3 C.5 D.6【答案】B 18、首席风险官应当在每季度结束之 Et 起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】C 19、某期货公司成立于 2009 年 6 月，注册资本金为 9000 万元，甲公司出资460 万元，为其第五大股东，2010 年 7 月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是 A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.乙公司与甲公司共同持有相应股权【答案】C 20、期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A.2007 年 7 月 4 日 B.2007 年 4 月 15 日 C.2008 年 3 月 27 日 D.2008 年 4 月 15 日【答案】A 21、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为三年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A 22、以下选顶中不符合期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是（）A.最近 3 年内未受过刑事处罚 B.最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券从业资格 C.品行端正，具有良好的职业道德 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】B 23、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。A.依当事人选择的诉由 B.由人民法院 C.依照违约纠纷 D.依照侵权纠纷【答案】A 24、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。A.期货交易所 B.中国证监会 C.所在公司住所地证监会派出机构 D.中国期货业协会【答案】D 25、期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所 B.期货公司 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 26、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。A.具有本科以上学历 B.履行职责所必需的经营管理能力 C.良好的职业道德 D.诚实守信的品质【答案】A 27、期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由（）制定。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证券监督管理委员会 D.期货公司【答案】A 28、小李是 A 期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10 万元。则小李的行为（）。A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A 29、会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A.客户矛盾化解 B.确保客户收益 C.客户纠纷处理 D.提高客户收益【答案】C 30、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】D 31、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则 B.公开原则 C.实质重于形式原则 D.理论联系实际原则【答案】A 32、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中国期货业协会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.中国金融期货交易所【答案】C 33、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日 B.离任前一日 C.离任后一日 D.提出离职之日【答案】A 34、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分 B.降级直至判刑的处罚 C.降级的纪律处分 D.降级直至开除的纪律处分【答案】D 35、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C 36、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.中国证监会 B.期货公司所在地中国证监会派出机构 C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D.中国期货业协会【答案】C 37、根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 38、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年【答案】C 39、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任 B.要求期货交易所承担违约责任 C.要求期货公司承担违约责任 D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】C 40、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长 1 人.副理事长 12 人 C.理事会会议至少每半年召开一次 D.理事会每次会议应当于会议召开 15 日前通知全体理事【答案】D 41、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起 1 年内取得。A.期货 B.证券 C.基金 D.银行【答案】A 42、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。A.套利 B.基差 C.套期保值 D.对冲【答案】C 43、截至 2015 年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为 3000 万元。该期货公司 2015 年第四季度的代理交易额为 35 亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。A.管理费用 B.财务费用 C.投资收益 D.营业成本【答案】D 44、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.客户 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司【答案】D 45、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.中国证券监督管理委员会 B.经中国证券监督管理委员会授