综合检测试卷B卷含答案期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷A卷附答案

综合检测试卷综合检测试卷 B B 卷含答案期货从业资格之期货法律卷含答案期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷法规题库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。A.期货业协会 B.中国证监会 C.登记结算公司 D.期货市场监控中心【答案】B 2、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。A.期货公司内部 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】B 3、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构 B.中国证券监督管理委员会 C.中国期货业协会 D.当地工商管理部门【答案】A 4、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会【答案】C 5、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类 B.五类 C.四类 D.三类【答案】B 6、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。A.透支交易 B.违法交易 C.内幕交易 D.特许交易【答案】A 7、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费 B.佣金 C.保证金 D.开户费【答案】A 8、期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。A.国有商业 B.股份制商业 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性 D.依法批准的期货保证金存管【答案】D 9、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属 B.近亲属 C.亲戚 D.朋友【答案】B 10、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013 年 7 月 8 日卖出大豆期货合约 100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓 40 手，造成兴盛公司 500 万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的 500 万元损失应由（）承担。A.期货交易所 B.兴盛公司 C.期货公司 D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】B 11、截至 2008 年第 4 季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为 3000 万元。该期货公司 2008 年第 4 季度的代理交易额为 35 亿元。A.管理费用 B.财务费用 C.投资收益 D.营业成本【答案】D 12、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】A 13、期货公司应当按照（）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。A.中国银行业监督管理委员会 B.中国保险监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会 D.财政部【答案】C 14、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持 B.会员大会有 34 以上会员参加方为有效 C.总经理是当然理事 D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C 15、某投资者委托给期货公司 20 万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院 B.交易所所在地中级人民法院 C.期货公司所在地中级人民法院 D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】C 16、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性【答案】A 17、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。A.期货交易所交易结算系统 B.期货公司结算系统 C.中国期货保证金监控中心统一开户系统 D.期货公司交易系统【答案】C 18、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者 B.某失业单位的工作人员 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关【答案】B 19、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。A.结算会员 B.中国证监会 C.该期货公司 D.非结算会员【答案】D 20、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。A.50 B.70 C.120 D.150【答案】D 21、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称 B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样 C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样 D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】A 22、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.专业 B.业余 C.普通 D.以上都不是【答案】A 23、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B 24、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某 B.李某 C.同时传递 D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A 25、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。A.不需要独立董事同意即可 B.应当经超过 12 的独立董事同意 C.应当经超过 23 的独立董事同意 D.应当经全体独立董事同意【答案】D 26、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书 B.任职资格申请表 C.2 名推荐人的书面推荐意见 D.期货从业人员资格【答案】D 27、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准 B.公司的业务资格 C.人员的从业资格 D.服务内容【答案】A 28、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备 B.风险准备金 C.净资产减值损失 D.资产折旧【答案】A 29、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会相关派出机构 C.期货交易所 D.中国银监会【答案】B 30、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料 B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C.限制违法行为人的人身自由 D.对期货公司进行现场检查【答案】C 31、王某是上海期货交易所的会员，想在 2016 年 3 月 29 日买入铜期货合约2000 手（5 吨/手），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的 5%，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。A.3000 B.3100 C.3200 D.2800【答案】D 32、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用 B.可流通的国债不可作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行【答案】B 33、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少 48 小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A 34、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月 B.2 个月至 6 个月 C.3 个月至 6 个月 D.6 个月至 12 个月【答案】D 35、期货纠纷案件由（）管辖。A.地市人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.省级人民法院【答案】B 36、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起 5 个工作日内报（）备案。A.中国证券投资基金业协会 B.中国期货市场监控中心 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】A 37、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。A.中国期货业协会提名，董事会通过 B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过 C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过 D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】B 38、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货公司管理办法 D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A 39、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A.特别结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.以上都不正确【答案】B 40、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。A.不得以本人或者他人名义从事期货交易 B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证【答案】D 41、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告 B.训诫 C.公开谴责 D.罚款【答案】B 42、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年【答案】C 43、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.住所地中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】C 44、根据期货投资者保障基金管理办法，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会 B.中国证监会和财政部 C.期货交易所 D.财政部【答案】D 45、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司 B.客户 C.期货交易所 D.居间人【答案】D 46、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30 B.15；30 C.10；20 D.15；40【答案】B 47、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3 个工作日 B.7 个工作日 C.10 个工作日 D.15 个工作日【答案】A 4