强化训练试卷A卷附答案期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案

强化训练试卷强化训练试卷 A A 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规押题练习试题法规押题练习试题 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.客户【答案】A 2、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.证券公司 C.期货交易所 D.客户【答案】A 3、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 4、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】B 5、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.中国证监会 B.期货投资者保障基金管理机构 C.期货公司 D.期货交易所【答案】B 6、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会 B.期货业协会 C.保证金监控机构 D.期货交易所【答案】A 7、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】B 8、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地【答案】B 9、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。A.必须经中国证监会批准 B.必须经中国证监会备案 C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准 D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】A 10、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A.当日 B.次日 C.下一交易日 D.下两交易日【答案】C 11、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信息 B.从业人员注册、工作业绩等信息 C.从业资格注册、诚信记录等信息 D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】C 12、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。A.非结算会员 B.般结算会员 C.特别结算会员 D.全面结算会员【答案】A 13、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年【答案】D 14、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 15、期货从业人员违规期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。A.市场禁入 B.纪惩戒律 C.行政处罚 D.罚款【答案】B 16、王某是上海期货交易所的会员，想在 2016 年 3 月 29 日买入铜期货合约2000 手（5 吨/手），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的 5%，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。A.3000 B.3100 C.3200 D.2800【答案】D 17、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 18、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）A.期货交易所风险准备金 B.期货公司交易手续费 C.期货交易所交易手续费 D.国家专项资金【答案】A 19、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的 10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入 500 万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入 20 万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了 1万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。A.5 B.6 C.7 D.8【答案】D 20、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同 B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请 C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所 D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】D 21、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.提供期货交易设施 D.代理客户进行期货交易【答案】D 22、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】B 23、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管 B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管 C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管 D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管【答案】B 24、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】C 25、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6 C.单个股东的持股比例增加到 1 D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B 26、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担违约责任 B.要求期货交易所承担违约责任 C.要求期货公司承担侵权责任 D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】A 27、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 28、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。A.混合操作 B.业务分离和资金分离 C.业务混合和资金分离 D.业务分离和资金混合【答案】B 29、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.国有企业 B.事业单位 C.期货交易所的工作人员 D.国家机关【答案】A 30、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信息 B.从业人员注册、工作业绩等信息 C.从业资格注册、诚信记录等信息 D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】C 31、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 32、甲是 A 期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其 9 月份的合约下跌 10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回 A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D 33、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国银保监会 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.财政部【答案】C 34、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.1 B.3 C.5 D.6【答案】B 35、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A.下发当天 B.下一交易日 C.第三个交易日 D.第五个交易日【答案】B 36、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A.13 B.21 C.23 D.32【答案】A 37、期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由（）审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。A.国务院期货监督管理机构 B.各地期货业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.以上都不对【答案】A 38、某期货交易所会员现有可流通的国债 1000 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 300 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）。A.500 万元 B.600 万元 C.800 万元 D.1200 万元【答案】C 39、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A.期货公司 B.期货投资者保障基金 C.投资者 D.中国证监会【答案】C 40、某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 B.0.2 C.0.05 D.由公司章程自由约定【答案】A 41、2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500 万元 B.400 万元 C.300 万元 D.200 万元【答案】B 42、A 市的甲某在 B 市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015 年 8 月 1 日，甲某下单买进玉米期货 50 手。由于玉米价位不断下跌，同年 9 月 15 日