押题练习试题A卷含答案期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案

押题练习试题押题练习试题 A A 卷含答案期货从业资格之期货法律卷含答案期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷法规自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。A.隐私权 B.专利权 C.知识产权 D.商标权【答案】C 2、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】A 3、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。A.变更公司形式 B.设立境内分支机构 C.变更业务范围 D.变更注册资本【答案】B 4、期货公司净资本的预警标准是（）。A.不得低于人民币 1800 万元 B.不得高于人民币 1800 万元 C.不得低于人民币 1200 万元 D.不得低于人民币 1200 万元【答案】A 5、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为 30 亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为 4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为 A 类,分类计算系数为 0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2 亿元 B.1.2 亿元 C.1.6 亿元 D.0.96 亿元【答案】C 6、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】D 7、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%C.单个股东的持股比例增加到 1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%【答案】B 8、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 9、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。A.外汇买卖交割单 B.记账式国债买卖记录 C.股票对账单 D.商品期货交易结算单【答案】C 10、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10 个；1 月 31 日 B.20 个；1 月 20 日 C.10 个；1 月 20 日 D.20 个；1 月 31 日【答案】C 11、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，A.自身利益优先；先开发的客户利益优先 B.客户利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先；公平对待 D.自身利益优先；公平对待【答案】C 12、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起 10个工作日内向（）报告。A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心 C.中国证监会 D.期货交易所【答案】A 13、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部【答案】C 14、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件 B.月收入证明文件及不动产评估证明文件 C.年收入证明文件或者近 1 个月内的银行储蓄证明文件 D.年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件【答案】D 15、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.1 B.2 C.4 D.5【答案】D 16、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算 B.严格分开，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】C 17、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人等备案材料。A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B 18、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周 B.每年 C.每月 D.每日【答案】D 19、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。A.王某承担 B.甲期货公司承担 C.由法院根据双方各自过错大小决定 D.王某和甲期货公司都需承担【答案】B 20、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 21、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.商务部【答案】C 22、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 23、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.客户不承担责任 C.期货公司与客户各自承担 50的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A 24、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。A.期货业协会 B.国务院 C.商务部 D.中国证监会【答案】D 25、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80 B.70 C.60 D.50【答案】B 26、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由 B.侵权 C.违约 D.合约履行地【答案】A 27、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 28、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司【答案】C 29、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】A 30、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理 B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产 C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】A 31、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。A.客户 B.分支机构 C.期货公司 D.期货交易所【答案】D 32、根据期货从业人员管理办法,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利 A.上诉 B.申诉 C.申请行政复议 D.抗辩【答案】B 33、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为 10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100 B.6200 C.5800 D.6000【答案】C 34、外商投资期货公司管理办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C 35、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25 B.50 C.10 D.100【答案】C 36、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】D 37、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。A.理事会 B.董事会 C.股东大会 D.会员大会【答案】A 38、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】B 39、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户【答案】A 40、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。A.901 B.990 C.802 D.1000【答案】C 41、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格 B.证券销售人员资格 C.期货从业人员资格 D.证券投资咨询资格【答案】C 42、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利 5 万元，该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处 10 万以上 30 万元以下的罚款 C.处以 10 万以上 20 万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证【答案】B 43、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称 B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样 C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样 D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】A 44、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5 B.3 C.1 D.2【答案】D 45、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者 B.期货市场不受欢迎者 C.期货市场违法者 D.期货市场不能接受者【答案】A 46、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务 B.应当提前 30 日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C 47、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是()。A.期货交易所的总经理由董事会任免 B.会员大会由总经理主持 C.理事会由会员理事和非会员理事组成 D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C 48、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院【答案】A 49、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。A.协会授权机构 B.期货交易所 C.其所在期货经营机构 D.其本人【答案】C 50、期货纠纷案件由（）管辖。A.地市人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.省级人民法院【答案】B 多选题（共多选题