押题练习试卷B卷附答案期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案

押题练习试卷押题练习试卷 B B 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案法规真题精选附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C 2、期货从业人员违规期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。A.市场禁入 B.纪惩戒律 C.行政处罚 D.罚款【答案】B 3、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。A.每日 B.每周 C.每月 D.每季【答案】A 4、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.监控中心 B.证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 5、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格 3 个月 B.公开谴责 C.训诫 D.3 年内拒绝受理从业资格申请【答案】A 6、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构【答案】C 7、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 8、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金 B.期货公司的自有资金 C.期货公司的风险准备金 D.期货交易公司的储备金【答案】A 9、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为 4000 万元，资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。A.3500 B.3800 C.4200 D.3200【答案】B 10、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致期货公司净利润发生 10%以上变化的业务 B.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务 C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务 D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务【答案】C 11、2007 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.违犯规定收取保证金 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 12、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证监会和财政部 D.中国证监会或财政部【答案】C 13、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 14、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，A.自身利益优先；先开发的客户利益优先 B.客户利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先；公平对待 D.自身利益优先；公平对待【答案】C 15、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管 B.独立董事 C.副总经理 D.总经理助理【答案】C 16、某期货公司期末财务报表显示，净资产为 6000 万元，负债(不含客户所有者权益)为 1000 万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为 1300 万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。A.7300 B.4700 C.3700 D.6000【答案】B 17、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A.以本人或者他人名义从事期货交易 B.代理客户从事期货交易 C.向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险 D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证【答案】C 18、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。A.期货经营机构 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.行业协会【答案】A 19、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格 D.具有从事期货业务 2 年以上经验【答案】D 20、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告 B.抵制并及时向中国证监会报告 C.先执行再向中国证监会报告 D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】A 21、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 B.客户的交易指令应当明确.全面 C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】C 22、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 23、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院【答案】A 24、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。A.30 B.50 C.70 D.90【答案】C 25、根据期货公司首席官管理规定(试行)，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事长 D.由总经理【答案】A 26、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构 B.中国人民银行 C.国务院期货监督管理机构 D.商务部【答案】C 27、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】C 28、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 29、某期货公司共有 15 家营业部，现有净资产人民币 8700 万元，资产调整值为人民币 230 万元，负债调整值为人民币 380 万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币 1800 万元。该期货公司客户权益总额为人民币 15 亿元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，该期货公司的净资本是人民币 A.8470 万元 B.6290 万元 C.7050 万元 D.8090 万元【答案】C 30、期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.应当事前 B.应当事中 C.应当事后 D.无需【答案】A 31、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会【答案】C 32、期货交易所应当解散的情形是（）A.总经理决定解散 B.中国证监会决定关闭 C.会员数量少于规定的最低数量 D.中国国货业协会请求解散【答案】B 33、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货保证金监控中心【答案】D 34、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会【答案】C 35、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.应当由期货公司承担责任 C.根据期货公司和客户的约定承担责任 D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A 36、2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500 万元 B.400 万元 C.300 万元 D.200 万元【答案】B 37、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会 B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权【答案】A 38、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。A.期货公司 B.客户利益 C.期货公司从业人员 D.期货交易所【答案】B 39、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由 B.侵权 C.违约 D.合约履行地【答案】A 40、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格【答案】B 41、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.20 万元 B.50 万元 C.80 万元 D.100 万元【答案】B 42、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理 B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产 C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】A 43、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A.董事长 B.总经理 C.主管资管业务的副总经理 D.首席风险官【答案】D 44、某期货公司期末财务报表显示，净资产为 6000 万元，负债(不含客户所有者权益)为 1000 万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为 1300 万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。A.7300 B.4700 C.3700 D.6000【答案】B 45、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。A.期货保证金安全存管监控机构 B.非期货公司结算会员 C.期货公司 D.期货交易所【答案】A 46、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案