押题练习试卷B卷附答案期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载

押题练习试卷押题练习试卷 B B 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载法规模拟题库及答案下载 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货交易所承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D.要求期货公司承担违约责任【答案】D 2、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。A.制定或者修改章程 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.制定或者修改交易规则 D.合约到期后进行实物交割【答案】D 3、某期货公司期末报表显示，其净资本为 15000 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为 200 万元，长期次级债负债应为 400 万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）A.14400 万元 B.14800 万元 C.15400 万元 D.15200 万元【答案】D 4、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话【答案】C 5、在我国，负责保障基金财务监管的是()。A.中国证监会 B.财政部 C.中国银监会 D.中国期货业协会【答案】B 6、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15 B.20 C.30 D.60【答案】C 7、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东【答案】A 8、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】B 9、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 10、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.15【答案】A 11、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 12、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会 B.财政部 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】A 13、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构 B.中国证券监督管理委员会 C.中国期货业协会 D.当地工商管理部门【答案】A 14、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年【答案】D 15、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈 A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 16、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户 B.个人客户保证金账户 C.特别结算会员保证金账户 D.其自有资金账户【答案】D 17、A 期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A 期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3 B.5 C.6 D.9【答案】C 18、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】C 19、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.资本 B.净资本 C.净资产 D.流动资产【答案】C 20、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会 B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权【答案】A 21、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】B 22、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】A 23、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C 24、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5 B.13；5 C.23；10 D.12；10【答案】C 25、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000 B.3000 C.4000 D.6000【答案】B 26、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定【答案】D 27、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。A.中国证监会提名，监事会通过 B.中国证监会提名，股东大会通过 C.中国期货业协会提名，监事会通过 D.股东大会提名，董事会通过【答案】A 28、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4000 B.3000 C.5000 D.6000【答案】B 29、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.A.2 年 B.4 年 C.1 年 D.3 年【答案】D 30、某投资者共购买了三种股票 A、B、C，占用资金比例分别为 30、20、50，A、B 股票相对于某个指数而言的 系数为 12 和 09。如果要使该股票组合的 系数为 1，则 C 股票的 系数应为()。A.0.91 B.0.92 C.1.02 D.1.22【答案】B 31、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。A.50 B.70 C.120 D.150【答案】D 32、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所实行当日无负债结算制度 B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】B 33、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 34、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同 B.持仓占用的保证金数额完全相同 C.需追加的保证金数额基本相当 D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】C 35、王某曾在甲期货公司从事过 5 笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损 20 万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费 D.由乙期货公司承担【答案】A 36、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。A.当日收盘前 B.下一交易日开盘前 C.当月结算前 D.期货交易所规定的时间【答案】D 37、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据期货从业人员执业行为准则的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B.参加协会组织的专项后续执业培训 C.自我反省，公开道歉 D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】B 38、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A.期货公司开户人员 B.投资者 C.专职介绍业务人员 D.公司市场开发人员【答案】B 39、某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C 40、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所 B.期货公司 C.结算会员 D.中国证监会【答案】C 41、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C 42、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格 3 个月 B.公开谴责 C.训诫 D.3 年内拒绝受理从业资格申请【答案】A 43、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.5 万元以上 10 万元以下 B.10 万元以上 30 万元以下 C.10 万元以上 50 万元以下 D.10 万元以上 600 万元以下【答案】C 44、根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。A.代理客户从事期货交易 B.划转期货保证金 C.协助办理开户手续 D.收付期货保证金【答案】C 45、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。A.平仓优先 B.资金优