押题练习试题B卷含答案期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷B卷附答案

押题练习试题押题练习试题 B B 卷含答案期货从业资格之期货法律卷含答案期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷法规综合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D 2、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。A.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度 B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理 C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密 D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】B 3、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?A.董事会应当提前通知王某 B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会 C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】B 4、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C 5、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B.国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院【答案】A 6、（2018 年真题）设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 7、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价 B.较高的收盘价 C.收盘价的算术平均值 D.收盘价的加权平均值【答案】A 8、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】C 9、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会【答案】D 10、我国期货交易所会员必须是（）。A.事业单位 B.自然人 C.境外企业法人或者其他经济组织 D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】D 11、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A.各期货交易所 B.期货交易所的结算机构 C.期货业协会 D.期货公司【答案】A 12、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务 B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务 C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务 D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务【答案】C 13、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A 14、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 15、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。A.客户 B.会员 C.员工 D.股东【答案】B 16、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 17、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A.期货公司 B.期货交易所 C.客户 D.中国期货业协会【答案】A 18、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会 B.期货交易所 C.财政部 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A 19、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。?A.自有资金账户 B.非结算会员保证金账户 C.个人客户保证金账户 D.现金账户【答案】A 20、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。A.5 日内知会国务院期货监督管理机构 B.5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 C.10 日内知会国务院期货监督管理机构 D.10 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】B 21、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。A.客户 B.期货公司 C.期货经纪人 D.客户和期货公司共同【答案】B 22、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会【答案】D 23、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。A.董事会 B.理事会 C.职工代表大会 D.临时会员大会【答案】D 24、根据期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 25、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 26、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 27、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少 1 人的期货从业时问在 5 年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】C 28、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A.1 B.3 C.5 D.6【答案】D 29、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】A 30、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地【答案】B 31、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户 B.期货从业人员 C.期货公司 D.直接负责的主管人员【答案】C 32、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算 B.严格分开，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】C 33、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 34、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】A 35、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行()审核。A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记【答案】C 36、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议【答案】D 37、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A.期货交易所 B.中国证监会各派出机构 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】D 38、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 39、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日【答案】B 40、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用 B.可以接受规定的有价证券作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C 41、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.2 B.3 C.6 D.12【答案】C 42、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户 B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金 D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】D 43、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。A.通报批评 B.没收违法所得的罚款 C.暂停从事本交易所期货业务 D.取消从事本交易所期货业务资格【答案】B 44、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.管理员【答案】B 45、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 100 万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A.60 B.70 C.80 D.90【答案】C 46、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 47、期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由 B.进行调查，给予纪律惩戒 C.给予其惩戒、公开谴责 D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D 48、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A.期货保证金安全存管监控机构 B.中