押题练习试卷A卷附答案基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案

押题练习试卷押题练习试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之基金法卷附答案基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷 B B 卷附卷附答案答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（）。A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上 B.只要代表基金份额 10以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会 C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前 30 日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额 10以上的持有人提议召集【答案】B 2、下列选项中，QDII 基金可以投资的行为是（）。A.购买不动产 B.购买房地产抵押按揭 C.购买实物商品 D.投资住房按揭支持证券【答案】D 3、(2016 年)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C.违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】B 4、特殊类型基金包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 5、基金份额持有人名册的维护工作是由（）负责。A.律师事务所 B.基金注册登记机构 C.会计师事务所 D.基金托管人【答案】B 6、以下属于基金业协会的联席会员的是（）。A.基金管理人和基金托管人加入协会的 B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的 C.基金服务机构加入协会的 D.登记结算机构加入协会的【答案】C 7、基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。A.根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息 B.提示投资者注意投资基金的风险 C.征得投资者的同意后推介基金 D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易【答案】A 8、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（）。A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会报案 B.理事会是协会的执行机构 C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定 D.会员大会是协会的权力机构【答案】C 9、基金产品的募集者是（）。A.中国证监会 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.基金托管人【答案】C 10、(2016 年)基金监管的基本原则不包括（）。A.保障投资人利益原则 B.适度监管原则 C.保障托管人利益原则 D.高效监管原则【答案】C 11、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在 20X8 年 9 月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:A.6 名合伙人的有限合伙企业 B.15 名股东的有限责任公司 C.3 名自然人投资者 D.10 名自然人投资者成立的契约型基金【答案】B 12、一般而言，将流通市值低于（）亿元人民币的公司划归为小盘股票。A.1 B.5 C.10 D.20【答案】B 13、关于基金临时报告，下列表述错误的是（）。A.基金份额持有人大会的召开需要披露基金临时报告 B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的 0.25%需要披露基金临时报告 C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告 D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告【答案】B 14、(2017 年)基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（）。A.采用第三方机构评价结果 B.信函和网络调查 C.对已有客户信息进行分析 D.当面调查【答案】A 15、基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起（）个工作日内，对该项申购、赎回的有效性进行确认。A.3 B.2 C.4 D.1【答案】A 16、关于债券和债券基金的说法，不正确的是（）。A.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定 B.债券基金收益率较债券难计算、预测 C.由于增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大 D.债券基金并没有一个确定的到期日【答案】C 17、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部 B.中央银行或证监会 C.中国证监会或地方证监局 D.中国证监会或财政部【答案】C 18、基金份额应该自收到核准文件之日起（）内进行发售。A.1 个月 B.3 个月 C.半年 D.两个月【答案】C 19、基金管理人应当在基金（）报告和基金（）报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。A.季度：半年度 B.半年度：年度 C.季度：年度 D.半年度：季度【答案】B 20、以下不属于注册登记机构的主要职责的是（）。A.建立并管理投资者基金净值账户 B.负责基金份额登记，确认基金交易 C.发放红利 D.建立并保管基金投资人名册【答案】A 21、关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资 B.开放式基金强调流动性管理 C.开放式基金需要保留一定的现金资产 D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券【答案】A 22、（2017 年真题）某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。A.基金合同 B.基金招募说明书 C.基金净值公告 D.基金托管协议【答案】B 23、(2017 年)根据证券投资基金管理公司管理办法，下列关于独立董事的描述中，正确的是（）。A.独立董事人数不得少于 5 人 B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任 C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过 12 以上的独立董事通过 D.独立董事不得少于董事会人数的 13【答案】D 24、某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（）。A.I、II、IV B.I、II C.II、IV D.I、II、III【答案】C 25、根据证券投资基金法的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出是否核准的决定。A.1 B.3 C.6 D.9【答案】C 26、（），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。A.20 世纪 90 年代末期 B.20 世纪 60 年代以后 C.20 世纪 80 年代末期 D.20 世纪 40 年代以后【答案】C 27、（2017 年真题）对私募基金进行风险评级的主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、公司应该为督察长合规管理提供的保障不包括（）。A.具备履职能力的专业人员 B.配备足够的专业人员 C.相应的薪酬管理制度 D.建立合规统一的考核方式【答案】D 29、(2016 年)基金的运作不包括（）。A.基金的募集 B.基金的清算 C.基金资产的托管 D.基金的估值【答案】B 30、基金销售费用不包括（）。A.申购费 B.基金转换费 C.赎回费 D.销售服务费【答案】B 31、信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（）条件单位和个人。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、(2016 年)专业审慎的基本要求不包括（）。A.持证上岗 B.持续学习 C.知识水平 D.审慎开展执业活动【答案】C 33、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。A.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些 B.基金是独立的法人机构 C.主要依据基金合同运营基金 D.投资者享有直接管理基金的权利【答案】B 34、某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（）。A.客户现场购买，发放现金红包 B.当日购买基金，手续费先收再返 C.买基金，送保险 D.网银申购基金，手续费 8 折优惠【答案】D 35、转换基金的运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.1/4【答案】C 36、(2016 年)关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长 B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议 C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改 D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】B 37、基金份额登记确认是(?)的职责之一。A.销售机构 B.注册登记机构 C.基金托管人 D.中央结算公司【答案】B 38、基金资产（）投资于股票为股票基金。A.60%以上 B.70%以上 C.80%以上 D.90%以上【答案】C 39、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】C 40、非公开募集基金，描述错误的是（）。A.应制定并签订基金合同 B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介 C.合格投资者不超过 200 人 D.应向合格投资者募集【答案】B 41、（）又称“结构型基金”。A.分级基金 B.混合基金 C.伞形基金 D.ETF 基金【答案】A 42、关于 ETF，以下说法正确的是（）。A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行 ETF 套利 B.投资者向基金公司赎回 ETF，获得现金 C.ETF 申购时可使用一篮子股票 D.折价套利会增加 ETF 的总份额【答案】C 43、在私募机构资产管理业务中，非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人?A.100 B.150 C.200 D.300【答案】C 44、关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是（）。A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过 200 人 B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过 200 人 C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过 50 人?D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过 200 人【答案】A 45、(2017 年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前 20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这 20 只股票中挑选了 10 只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（）。A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策 B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责 C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求 D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求【答案】D 46、（2016 年真题）（）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。A.增大投资收益 B.降低投资风险 C.规范证券投资基金活动 D.保护投资人利益【答案】C 47、我国基金监管的原则不包括（）。A.依法监管原则 B.“三公”原则 C.适度监管原则 D.真实合法原则【答案】D 48、甲是基金管理公司 A 的基金经理，甲的朋友乙是上市公司 B 的董事长，当B 非公开増发股时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（）。A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B.増发的决定 C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发 D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与【答案】D 49、(2017 年)ETF 与 LOF 在申购赎回机制上存在区别，主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案