提升训练试卷A卷附答案基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版

提升训练试卷提升训练试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之基金法卷附答案基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题库律法规、职业道德与业务规范高分通关题库 A4A4 可打可打印版印版 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（）。A.忠诚尽责 B.专业审慎 C.客户至上 D.守法合规【答案】A 2、从公司层面看，美国资产管理机构不包括()。A.保险公司 B.银行 C.信托公司 D.专业资产管理公司【答案】C 3、不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持有持续期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的 50计入基金财产。A.0.10%B.0.50%C.0.25%D.0.75%【答案】B 4、通常将股票市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。A.2；10 B.3；15 C.5；20 D.10；20【答案】C 5、（2016 年真题）下列不属于风险应对措施的是（）。A.风险评估 B.风险接受 C.风险回避 D.风险共担【答案】A 6、（2016 年真题）关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.需要公开披露招募信息 B.面向社会公开发行 C.发行对象为不特定投资人 D.发行对象为特定投资人【答案】D 7、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A.监事会 B.股东大会 C.合规与风险管理委员会 D.董事会【答案】D 8、1940 年（）和 1940 年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.投资公司法；投资顾问法 B.证券法；投资公司法 C.证券交易法；投资顾问法 D.证券交易法；证券法【答案】A 9、除 ETF 联接基金外，同一管理人管理的全部 FOF 持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（）。A.20 B.40 C.50 D.60【答案】A 10、内部控制的（）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A.有效性 B.成本效益 C.健全性 D.收益性【答案】A 11、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（）。A.3 个月 B.6 个月 C.2 个月 D.1 个月【答案】A 12、职业道德的作用不包括（?）。A.调整职业关系 B.提高社会素质 C.促进行业发展 D.提升职业素质【答案】B 13、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户 B.基金管理人 C.基金托管人 D.监管机构【答案】B 14、ETF 有()的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与 ETF 一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购、最大赎回 B.最大申购、最小赎回 C.最小申购、赎回份额 D.最大申购、赎回份额【答案】C 15、我国证券投资基金反映的是一种（）关系.A.担保 B.债权 C.股权 D.信托【答案】D 16、（）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。A.投资部 B.研究部 C.交易部 D.营销部【答案】C 17、（2016 年真题）基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。A.流动性要求 B.投资经验 C.保证收益率 D.风险承受能力【答案】C 18、分级基金按投资风格分类，分为（）与（）。A.主动投资型分级基金、被动投资型分级基金 B.合并募集分级基金、分开募集分级基金 C.为简单融资型分级基金、复杂型分级基金 D.存在母基金份额的分级基金、不存在母基金份额的分级基金。【答案】A 19、以下不属于基金公司信息披露基本原则的是（）。A.便利性 B.完整性 C.及时性 D.真实性【答案】A 20、关于基金年度报告，以下表述错误的是（）。A.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内编制完整基金年度报告 B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件 C.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计 D.基金年度报告正文必须登载在指定报刊上【答案】D 21、(2017 年)下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是（）。A.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况 B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响 C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响 D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础【答案】C 22、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3【答案】B 23、关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法 B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库 C.应建立研究报告质量评价体系 D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度【答案】D 24、采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是()。A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回 B.基金资产总值在合同期限内固定不变 C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回 D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变【答案】D 25、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A.固有财产 B.风险准备金 C.基金资产 D.银行贷款【答案】B 26、（2019 年真题）按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向（）进行产品备案。A.中国证券投资基金业协会 B.中国人民银行 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券业协会【答案】A 27、关于巨额赎回，以下说法错误的是（）。A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的 10%时，为巨额赎回 B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回 C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案 D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权【答案】A 28、公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。A.基金规模是否变化 B.基金募集是否为公募 C.基金是否上市交易 D.基金是否为独立的法人【答案】D 29、保本基金的安全垫等于()。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额 B.投资组合现时净值超过价值底线的数额 C.投资组合中风险资产与保本资产的比例 D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】B 30、（）是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。A.内部控制管理 B.合规风险管理 C.投资决策管理 D.信息披露管理【答案】B 31、(2017 年)某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是（）。A.金牛基金指数 B.中证 500 指数 C.央视财经 50 指数 D.淘金 100 指数【答案】B 32、（）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.认购 B.申购 C.赎回 D.转换【答案】A 33、下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是()。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议 B.是从事基金投资顾问活动的机构 C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益 D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】C 34、广义的资本市场不包括（）。A.银行中长期存贷款市场 B.大额可转让定期存单市场 C.中长期债券市场 D.股票市场【答案】B 35、基金销售费用不包括()。A.基金托管费 B.申购(认购)费 C.赎回费 D.销售服务费【答案】A 36、下列属于基金合同特别约定事项的是（）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务 B.基金募集的目的和基金名称 C.基金收益分配原则、执行方式 D.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则【答案】A 37、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.01 B.0.05 C.0.1 D.0.001【答案】D 38、非公开募集基金实行登记制度，其基金管理人只需向（）登记即可。A.中国证监会 B.证券交易所 C.基金管理公司 D.基金业协会【答案】D 39、守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（）。A.B.C.D.【答案】A 40、(2017 年)关于私募基金管理人的登记，下列描述错误的是（）。A.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可 B.申请登记期间登记事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容 C.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征调意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查 D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息【答案】A 41、（2020 年真题）A 公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型 C 基金进行转型，拟将 C 基金变更为一只开放式 FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A.该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 1/2 方同意方能通过 B.该次基金份额持有人大会可以采取通信方式 C.A 公司应至少提前 60 日公告本次基金份额持有人大会审议事项 D.该次基金份额持有人大会应有至少代表 2/3 份额的持有人参加方可召开【答案】B 42、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。A.二公司的内幕交易 B.基于交易的操纵市场 C.基于信息的操纵市场 D.不正当竞争【答案】B 43、根据证券投资基金信息披露管理办法,需要出具审计报告的是（）。A.半年报告 B.季度报告 C.年度报告 D.月度报告【答案】C 44、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人 B.基金监管机构 C.基金托管人 D.基金注册登记机构【答案】B 45、关于 ETF 的申购，下列说法正确的是（）A.申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍 B.ETF 的申购分为场内申购和场外申购两种 C.在基金份额析算日之前可以办理申购 D.申购赎回申请提交后可以撒销【答案】A 46、(2017 年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?A.担任投资顾问需具备 3 年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于 3 人，无不良从业记录 B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员 C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额 D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议【答案】D 47、基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（）。A.执业注册 B.后续培训 C.执业月检 D.执业年检【答案】C 48、（2017 年真题）张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是（）。A.该基金公司将保障张三的投资增值 B.该基金公司为张三提供资产管理服务 C.张三需支付该基金公司一定的费用 D