过关复习2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷(含答案)

过关复习过关复习 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷提升训练试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、根据证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。A.I、II、III、IV B.III、IV C.I、II、IV D.I、II、III【答案】D 2、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】C 4、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的，中国证监会可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】B 5、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。A.B.C.D.【答案】A 6、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会 B.首席风险官；子公司董事会 C.首席风险官；首席风险官 D.子公司董事会；子公司董事会【答案】C 7、公司章程对（）无约束力。A.公司法律顾问 B.股东 C.公司 D.监事【答案】A 8、下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（）。A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价 B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价 C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为 1分 D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度 5 月 1 日至本年度 2 月 28 日【答案】D 9、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 10、下列关于上市交易申请的说法中，错误的是（）。A.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 B.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易 C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请 D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议【答案】A 11、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券 B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户 C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所 D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于 20 年【答案】C 12、（2020 年真题）下列不属于期货交易管理条例规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A.注册资本最低限额为 3000 万元 B.有符合法律、行政法规规定的公司章程 C.主要股东不得为自然人 D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C 13、发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（）。A.B.C.D.【答案】D 14、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用 B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST 股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性 C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过 5 年 D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C 15、下列关于发布证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 C.从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务 D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 5%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】D 16、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 17、根据中华人民共和国证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券登记结算机构的有关人员 B.发行人的监事 C.持有公司 3股份的股东 D.证券监督管理机构的工作人员【答案】C 18、下列有关公司法的说法，正确的是（）。A.我国公司法法律体系以刑法为核心 B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，但是不属于形式意义上的公司法 C.宪法刑法反垄断法民法典等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中 D.实质的公司法仅包含公司法一部法律【答案】C 19、（2020 年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 20、以下（），属于证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】D 21、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（）。A.B.C.D.【答案】B 22、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。A.B.C.D.【答案】A 23、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。A.证券上市当年累计 50以上的募集资金用途与承诺不符 B.首次发行证券上市之日起 12 个月内累计 50以上的资产发生重组 C.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更 D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】D 24、证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户()。A.停止清算 B.限制交易 C.强制销户 D.停止交易【答案】B 25、上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】A 26、根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。A.1 万以上 3 万以下 B.1 万以上 5 万以下 C.3 万以上 5 万以下 D.1 万以上 10 万以下【答案】D 27、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 28、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（）。A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统 B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验 C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度 D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B 29、某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。A.欺诈行为 B.操纵证券市场行为 C.传播虚假信息行为 D.内幕交易行为【答案】B 30、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 31、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C 32、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 33、根据证券投资基金法，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.10 万元以上 100 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下【答案】D 34、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A.6 个月 B.9 个月 C.12 个月 D.18 个月【答案】D 35、证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.B.C.D.【答案】C 37、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（），由相关人员签字确认后存档。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A.B.C.D.【答案】D 40、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会 B.首席风险官；子公司董事会 C.首席风险官；首席风险官 D.子公司董事会；子公司董事会【答案】C 41、按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）A.B.C.D.【答案】D 42、按照证券公司代销金融产品管理规定，下面属于一般禁止性规定的是（）。A.B.C.D.【答案】D 43、下列融资保证金比例的公式正确的是()。A.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100%B.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量买入价格)100%C.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量卖出价格)100%D.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量卖出价格)100%【答案】A 44、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30 日 B.40 日 C.50 日 D.60 日【答案】B 45、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】D 46、证券公司申请保荐业务资格，应当具备（）条件。A.B.C.D