考前复习2022年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷(含答案)

考前复习考前复习 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷真题练习试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证 180 指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80；75 B.75；70 C.70；65 D.65；60【答案】C 2、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A.B.C.D.【答案】D 3、按照证券监督管理条例的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司 B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司 C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司 D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】A 4、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责 B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】A 5、证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。A.暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件 B.出具警示函 C.责令改正 D.责令定期报告【答案】B 6、（2020 年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 7、股份有限公司董事不得从事的行为有（）A.I、II、III B.II、IV C.III、IV D.I、III、IV【答案】D 8、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】C 11、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】A 12、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（）以上，应当回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B 13、下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（）。A.B.C.D.【答案】C 14、(2019 年真题)证券市场的行政法规不包括（）A.证券公司监督管理条例 B.证券公司风险处置条例 C.证券法 D.证券交易所风险基金管理暂行办法【答案】C 15、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。A.100 B.200 C.300 D.400【答案】B 16、董事会应根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.10 万元以上 60 万元以下 D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D 18、(2019 年真题)资产支持证券可依法（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】C 20、下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。A.B.C.D.【答案】D 21、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。A.风险覆盖率不得低于 100%B.资本杠杆率不得低于 10%C.流动性覆盖率不得低于 100%D.净稳定资金率不得低于 100%【答案】B 22、（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在专业投资者申请转化普通投资者 B.向普通投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】A 23、根据证券公司风险控制指标管理办法相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 25、以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（）。A.建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益 B.有效管理内幕信息和未公开信息 C.不得侵犯客户合法权益 D.建立完备的内部控制体系【答案】B 26、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】D 27、根据我国证券法的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。?A.30 B.60 C.90 D.180【答案】C 28、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 29、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以 F 要求向投资者提供相关信息:（）。A.B.C.D.【答案】D 30、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，A.证券公司 B.证券经纪人 C.证券公司法人 D.其主管人员【答案】A 31、下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责（）。A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件 B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案 C.组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认 D.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行【答案】D 32、下列说法正确的是（）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营 C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】B 33、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。A.企业的董事、高级管理人员无需对债券发行文件和定期报告签署书面确认意见 B.监事会应当对董事会编制的债券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见 C.董事、监事和高级管理人员无法保证债券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，企业应当披露上述意见或理由 D.监事应当签署书面确认意见【答案】A 34、以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。A.B.C.D.【答案】C 35、证券公司应当()。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突切实履行反洗钱义务防止出现损害客户合法权益的行为。A.建立健全证券经纪业务管理制度 B.严格执行证券经纪业务监督管理制度 C.建立健全证券监督业务管理制度 D.积极发展证券经纪业务【答案】A 36、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.B.C.D.【答案】B 37、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B.按照规定召集基金份额持有人大会 C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】D 38、根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 39、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。A.董事会 B.股东(大)会 C.监事会 D.总经理办公会【答案】A 40、有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B 41、证券公司信息隔离墙制度指引中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度 B.业务隔离制度 C.跨墙管理制度 D.人员隔离制度【答案】C 42、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有()。A.B.C.D.【答案】D 43、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。A.50 人 B.200 人 C.100 人 D.300 人【答案】B 44、根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】A 45、下列说法错误的是（）。A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核 B.要强化媒体合作管理 C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者 D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一【答案】D 46、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款。A.1 万元以上 10 万元以下 B.1 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下【答案】C 47、证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公 A.、B.、C.、D.、【答案】A 48、（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】C 49、融资融券业务管理的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】D 50、（）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A.证券经纪协议 B.证券转让协议 C.证券买卖协议 D.证券承销协议【答案】D 51、下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益 B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记 C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利 D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60 日内，请求人民法院撤销【答案】C 52、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 53、下列关于指定交易的说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 54、发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需