题库检测2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷A卷(含答案)

题库检测题库检测 20222022 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷综合检测试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】A 2、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B 3、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会 B.上海、深圳证券交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证券业协会【答案】C 4、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 5、有效集(有效边界)指（）。A.可行域下边界 B.可行域上边界 C.可行域外部边界 D.可行域内部边界【答案】B 6、风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择（）等产品。A.、B.、C.、D.、【答案】C 7、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B 8、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B 9、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 10、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C 11、关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C 13、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析 B.区域分析产业分析宏观分析 C.行业分析宏观分析公司分析 D.公司估值分析公司财务分析【答案】A 14、如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.衰退期【答案】D 15、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B 16、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级 B.交易本身 C.信用状况 D.偿债能力【答案】B 17、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守 B.对收入和费用应乐观估计 C.规划期应当在五年左右 D.计划开始不宜太迟【答案】D 18、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B 19、以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D 20、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C 21、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构 B.司法机关 C.公安机关 D.法院【答案】B 22、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D 23、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IV B.I、II、III C.I、II、III、IV D.I、III、IV【答案】A 24、（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益 A.资产负债率 B.资产负债比率 C.长期负债率 D.股东权益比率【答案】A 25、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 26、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B 27、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.B.C.D.【答案】C 28、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C 29、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A 30、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A 31、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金 B.融资缺口=流动性资产借入资金 C.融资缺口=-流动性资产借入资金 D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A 32、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A 33、目前，证券投资分析所采用的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A 34、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级 B.交易本身 C.信用状况 D.偿债能力【答案】B 35、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本 304万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B 36、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 37、以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算 B.保证金制度 C.涨跌幅制度 D.强行平仓制度【答案】A 38、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C 39、下列关于信用借款还款方式的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A 41、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D 42、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A 43、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券公司 D.证券交易所【答案】A 44、股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】B 45、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】A 46、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正 B.监管谈话 C.承担赔偿责任 D.出具警示函【答案】C 47、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性 B.对称性 C.集中性 D.均匀变动性【答案】A 48、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A 49、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B 50、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B 51、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A 52、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 53、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D 54、下列属于客户现金流量表支出项目的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 55、关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 56、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D 57、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B 58、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型 B.Logit 模型 C.线性概率模型 D.线性辨别模型【答案】A 59、下列不属于现金流动性分析指标的是()。A.现金到期债务比 B.现金流动负债比 C.现金债务总额比 D.现金股利保障倍数【答案】D 60、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 61、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A 62、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C 63、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D 64、波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 65、下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】B 66、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产 B.现金和流动资产 C.现金和所以资产 D.所有资产【答案】B 67、下列关于趋势线的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 68、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 69、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级 B.交易本身 C.信用状况 D.偿债能力【答案】B 70、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】A 71、关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 72、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量 B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小 C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量 D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A 73、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A 74、在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降 B.降低违约概率 C.交易主体只需承担净额支付的风险 D.保证金融产品的安全性【答案】C 75、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。A.编号 B.统一 C.严格 D.宽松【答案】A 76、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应 B.沉没成本效应 C.交易效用效应 D.蝴蝶效应【答案】D 77、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下 B.二十万元以上二百万元以下 C.五万元以上五十万元以下 D.三万元以上五万元以下【答案】B 78、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B 79、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 80、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额 B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额 C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额 D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】D