备考复习2022年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷(含答案)

备考复习备考复习 20222022 年证券从业之金融市场基础知识过关年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷检测试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D 2、下列不属于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性【答案】C 3、（2018 年真题）我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值【答案】B 4、按照中华人民共和国证券投基金法（2015 年 4 月 24 日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于（）。A.B.C.D.【答案】B 5、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.证券投资者保护基金 B.投资基金 C.开放式基金 D.封闭式基金【答案】A 6、（2020 年真题）申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价 A.20 个 B.15 个 C.30 个 D.10 个【答案】A 8、以下不符合公正原则要求的是（）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策 B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行 C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利 D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇【答案】C 9、公司经营状况的好坏，可以从（）来分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D 10、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C 11、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A 12、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。A.申购 B.认购 C.买入 D.交易【答案】A 13、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（）。A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向 B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的 C.支持境内机构走出去，保证国内外同步经营 D.限制境外投资者进入我国市场【答案】A 14、全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于 2012 年 9 月 20 日，主要为（）中小微企业发展服务 A.、B.、C.、D.、【答案】B 15、下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 16、（2019 年真题）我国金融衍生工具市场分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。A.全部向网下投资者发行 B.全部向网上投资者发行 C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行 D.需进行网下询价【答案】B 18、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高 B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择 C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强 D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A 19、基金份额持有人大会可行使的职权有()。提前终止基金合同转换基金运作方式提高基金管理人、基金托管人的报酬标准更换基金托管人 A.B.V C.D.【答案】C 20、20 世纪 80 年代以来，中央银行职能的变化突出表现在()。A.货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能 B.货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管职能 C.货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成 D.货币政策职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】A 21、目前，我国国债发行的招标方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B 22、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】A 24、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。A.基础金融产品 B.股票市场 C.外汇市场 D.债券市场【答案】A 25、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.B.C.D.【答案】B 26、相比个人投资者，机构投资者具有以下（）特点。A.B.C.D.【答案】D 27、深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B 28、（2020 年真题）属于金融期货主要交易制度的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加（）。A.S B.W C.D D.N【答案】A 30、中国香港的金融监管机构包括（）。A.B.C.D.【答案】B 31、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.B.C.D.【答案】A 32、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值 B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露 C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值 D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】A 33、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，下列关于投资者开通科创板股票交易权限应符合条件的说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B 34、关于股东的表决权,下列说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D 35、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A.沪深 300 股指期货合约 B.中证 500 股指期货合约 C.上证 50 股指期货合约 D.10 年期国债期货合约【答案】A 36、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的 30%B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任 C.甲不得对外提供担保 D.乙对外提供贷款【答案】C 37、中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A.2 B.3 C.5 D.4【答案】D 38、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源 B.提供多样化的投资品种 C.提供更多的合规投资 D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】A 39、QFII 制度要求外国投资者进入一国证券市场，需经该国有关部门审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，经过严格监管的（）投资当地证券市场。A.基金公司 B.专门账户 C.银行 D.证券公司【答案】B 40、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 41、上证 100 指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的 100 只股票作为指数样本。A.上证综指 B.上证 380 指数 C.上证 180 指数 D.上证 150 指数【答案】B 42、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括()。A.B.C.D.【答案】C 43、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。A.1 B.3 C.6 D.12【答案】C 44、以下不属于我国场外市场的是（）.A.区域性股权交易市场 B.券商柜台交易 C.私募基金市场 D.创业板市场【答案】D 45、按照券面形态分类，债券不包括（）。A.金融债券 B.实物债券 C.凭证式债券 D.记账式债券【答案】A 46、可参与证券投资的金融机构包括()。A.B.C.D.【答案】B 47、证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者 B.资金盈余单位和赤字单位 C.证券发行单位和证券投资单位 D.证券公司和普通投资者【答案】B 48、下列关于企业债券说法正确的是（）。A.企业债券的发行主体可以是上市公司 B.企业债券的发行采用核准制 C.企业债券的发行期限一般为 3?10 年，以 10 年为主 D.企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的 40%【答案】D 49、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团 B.服务机构通常由第三方担任 C.信用增级机构通常由发起人担任 D.受托人是资产支持证券的真正发行人【答案】A 50、银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（）。A.点击成交 B.协议竞价 C.连续竞价 D.集合竞价【答案】A 51、以下属于股票的特征的有（）。A.B.C.D.【答案】D 52、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 53、（2018 年真题）下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 54、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B 55、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益 A.基金服务机构 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金份额持有人【答案】D 56、基金托管费的计提通常是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 57、基金的主要当事人有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 58、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。A.、B.、C.、D.、【答案】C 59、下列（）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。A.有限制股票 B.金股 C.优先股 D.超级表决权股票【答案】C 60、记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】D 61、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为 1%1.5%，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C 62、基金托管人的职责包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C 63、诚信租行是一家金融租赁公司，拟于今年上市，因此聘请 A 投资银行为进行 IPO 材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类的表里，A 投资银行属于金融中介的（）子类。A.不包含保险和养老基金的金融中介活动 B.保险和养老基金 C.非银行金融中介结构 D.辅助金融中介的活动【答案】D 64、证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。A.I、B.I、IV C.I、IV D.II、III、IV【答案】A 65、作为“发行的银行”，流通中的通货