全真模拟考试试卷B卷含答案证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案

全真模拟考试试卷全真模拟考试试卷 B B 卷含答案证券从业之金融市场卷含答案证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷基础知识押题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（）。A.中央银行 B.其他金融公司 C.非金融公司 D.公共部门【答案】B 2、上海证券交易所的连续竞价时间为（）。A.B.C.D.【答案】B 3、W 银行的财务总监在审核 W 银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为 30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 25 亿元 B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 4 亿元 C.资产负债表显示，存款负债为 21 亿元 D.资产负债表显示，存款负债为 25 亿元【答案】A 4、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。A.B.C.D.【答案】C 5、政府发行中期国债筹集的资金用于（）。A.B.C.D.【答案】C 6、根据我国企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征（）A.B.C.D.【答案】B 7、（2018 年真题）公司债券的发行期限一般为 310 年，以（）年为主。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】A 8、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（）项目。A.储备货币 B.其他存款性公司存款 C.不计入储备货币的金融性公司存款 D.法定存款准备金【答案】C 9、企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（）。A.银行信用融资 B.消费信用融资 C.租赁融资 D.商业信用融资【答案】C 10、根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、交易型开放式指数基金的主要特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、（2019 年真题）债券投资的主要风险因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化 B.优化资源配置 C.反映经济状态 D.宏观调控【答案】C 14、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】C 15、证券账户的子账户包括（）。A.B.C.D.【答案】A 16、（2020 年真题）基金信息披露义务人不包括（）。A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 B.基金销售机构 C.基金管理人 D.基金托管人【答案】B 17、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。A.B.C.D.【答案】A 18、下列关于债券评级的说法中错误的是（）。A.信用评级，是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务 B.评级标准或者工作程序有调整的，不需要披露 C.对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序 D.是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】B 19、（2021 年真题）下列关于债券当期收益率的说法,正确的是（?）A.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益 B.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比 C.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益 D.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标【答案】D 20、（2020 年真题）下列属于境内上市外资股的是（）A.B 股 B.S 股 C.L 股 D.A 股【答案】A 21、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（）。A.1000 万元 B.3000 万元 C.6000 万元 D.8000 万元【答案】B 24、债券竞价原则的主要内容是（）。A.价格优先，时间优先，客户委托优先 B.数量优先，时间优先，客户委托优先 C.价格优先，时间优先，数量优先 D.价格优先，数量优先，客户委托优先【答案】A 25、（2021 年 12 月真题）关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.I、III【答案】B 26、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.B.C.D.【答案】B 27、按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行可以提供的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B 28、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理日常管理 B.监督管理自律管理 C.日常管理监督管理 D.自律管理日常管理【答案】B 29、A 公司的每股市价为 8 元，每股销售收入为 10 元，则 A 公司的市销率倍数为（）。A.0.8 B.1 C.1.25 D.4【答案】A 30、以下关于量化分析法的描述，说法错误的是（）。A.量化分析法较多采用复杂的数理模型和计算机数值模拟 B.量化分析法能够提供较为精细化的分析结论 C.量化分析法对使用者的定量分析技术有要求不高，易为普通公众所接受 D.量化分析法所采用的各种数理模型本身也存在模型风险，一旦外部环境发生较大变化，原有模型的稳定性就会受影响【答案】C 31、互换可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A 32、2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】B 33、我国首个实行注册制的场内市场是（）。A.科创板市场 B.创业板市场 C.主板市场 D.全国中小企业股份转让系统【答案】A 34、下列关于股票退市的说法错误的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易 B.股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能 C.有利于实现优胜劣汰，但不能够惩戒重大违法行为 D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】C 35、股票属于以下（）类型的证券。A.物权证券 B.债权证券 C.证权证券 D.权证证券【答案】C 36、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动【答案】B 37、以下（）是我国其他类型国债的种类。A.B.C.D.【答案】D 38、下列关于经济周期循环的说法中，错误的是（）。A.经济周期循环对股票市场的影响非常显著 B.股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行 C.经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势 D.股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标【答案】B 39、甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量最少为 A.5 B.10 C.20 D.30【答案】C 40、金融市场，按照辐射地域，可以划分为（）和（）。A.债权市场权益市场 B.国际金融市场国内金融市场 C.现货市场衍生品市场 D.交易所市场场外交易市场【答案】B 41、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、下列关于中期票据的说法，正确的是（）。A.中期票据的期限一般为 1 年以上、5 年以下 B.我国中期票据的期限通常为 1 年 C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的 30%D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露【答案】D 43、（2019 年真题）下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D 45、通常，期限在 1 年以下（含 1 年）的国债为（）。A.附息式国债 B.贴现式国债 C.流通国债 D.记账式国债【答案】B 46、关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。A.可以记名、挂失 B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好 C.不可上市转让，流通性差 D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】C 47、以下（）股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股 B.红筹股 C.H 股 D.B 股【答案】B 48、以下说法不正确的是（）。?A.中国证券业协会成立于 1991 年 8 月 28 日 B.中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针 C.中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能 D.中国证券业协会是行业自律组织【答案】C 49、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）A.外国债券日本债券 B.外国债券欧洲债券 C.欧洲债券亚洲债券 D.欧洲债券日本债券【答案】B 50、运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有（）。A.B.C.D.【答案】B