基础试题库和答案要点证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

基础试题库和答案要点证券从业之金融市场基础知基础试题库和答案要点证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷识全真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 2、我国金融市场体系包括（）。A.B.C.D.【答案】A 3、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】A 4、（）借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。A.分级基金 B.混合型基金 C.基金中基金 D.上市开放式基金【答案】A 5、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产企业的债权资产 B.银行的股权资产企业的股权资产 C.银行的债权资产企业的股权资产 D.银行的股权资产企业的债权资产【答案】A 6、（2018 年真题）（）是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A.N 股 B.H 股 C.红筹股 D.B 股【答案】C 7、中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。A.增加；下降 B.增加；上升 C.减少；下降 D.减少；上升【答案】B 8、次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因的是（）。A.B.C.D.【答案】D 9、港元债券发债主体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 10、下列关于银行问债券市场信用等级的说法，错误的是()A.短期债券信用评级划分为四等六级 B.中长期债券信用评级划分为三等九级 C.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级微调 D.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级微调【答案】C 11、证券账户的子账户包括（）。A.B.C.D.【答案】A 12、集合资产管理业务的特点不包括()。A.集合性 B.分散性 C.投资范围有限定性和非限定性的区分 D.比较严格的信息披露【答案】B 13、下列关于金融风险的作用机制说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 14、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标相对固定，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致 B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等 C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标 D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】C 15、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，与其相关说法中错误的是（）。A.网上投资者有效申购倍数超过 50 倍、低于 100 倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的 20%B.网上投资者有效申购倍数超过 100 倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的 30%C.网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10%D.其中所指公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算【答案】B 16、货币政策最终目标不包括（）A.充分就业 B.稳定物价 C.国际收支平衡 D.基础货币【答案】D 17、关于基金运作信息披露、下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、（2018 年真题）享有优先认股权的股东可以（）。A.B.C.D.【答案】C 19、证券公司的监管制度包括（）。A.B.C.D.【答案】D 20、（2018 年真题）整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院【答案】B 21、我国记账式国债的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、基金资产估值需要考虑以下（）因素。A.B.C.D.【答案】A 23、我国发行的国际债券品种主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。A.交易工具 B.发行流通性质 C.交割方式 D.金融资产的种类【答案】B 25、以下属于中央银行资产类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】B 26、下列属于资本市场的有（）。A.B.C.D.【答案】D 27、票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。A.美元 B.欧元 C.人民币 D.国家的主币【答案】D 28、（2018 年真题）QFII 制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场【答案】A 29、债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。A.ETF B.LOF C.QDII D.QFII【答案】D 31、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】A 32、目前，我国国债发行的招标方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B 33、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.B.C.D.【答案】D 34、下列符合业务创新的内部控制要求的是()。A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度 B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法 D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险【答案】C 35、货币期货又称（）。A.股票期货 B.外汇期货 C.债券期货 D.利率期货【答案】B 36、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 38、（2019 年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C 39、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 42、（2020 年真题）共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 43、关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所 A.跨省 B.省 C.市 D.县【答案】B 46、可转换债券的回售条件一般是()。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格 B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度 D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】C 47、企业集团财务公司发行金融债券，申请前 1 年，注册资本金不低于（）。A.1 亿元人民币 B.3 亿元人民币 C.4 亿元人民币 D.5 亿元人民币【答案】B 48、流动性是金融市场的生命力所在，金融市场的流动性为投资者提供了转让和买卖金融资产的机会，也为筹资者提供了筹资的必要前提。广义上，流动性包括（）。A.B.C.D.【答案】B 49、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 50、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。A.B.C.D.【答案】D