备考资料2022年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考前冲刺试卷A卷(含答案)

备考资料备考资料 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考前冲刺试卷模拟考前冲刺试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席 B.监事会主席和副主席是监事会的召集人 C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助 D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C 2、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励 B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩 C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于 5 年 D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价【答案】C 3、股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 4、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）个工作日内办理变更登记。A.5 B.7 C.10 D.12【答案】B 5、非法集资类犯罪的主体包括()。A.B.、C.、D.、【答案】B 6、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者 B.技术系统准备就绪 C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限 D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案【答案】A 7、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】D 8、动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的税款 C.客户支付与证券交易有关的佣金 D.客户债权人要求【答案】D 9、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人 C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意 D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B 10、证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20 B.30 C.45 D.60【答案】B 11、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 12、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会【答案】B 13、证券公司合规部门中具备 3 年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 5 人。A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.违法所得 3 倍以上 10 倍以下 B.违法所得 1 倍以上 3 倍以下 C.违法所得 1 倍以上 10 倍以下 D.违法所得 5 倍以上 10 倍以下【答案】C 15、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】A 16、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）：A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券 B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户 C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所 D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 20 年【答案】C 17、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的()。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A 18、证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构【答案】C 19、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。A.B.C.D.【答案】C 20、（2020 年真题）甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪，A.操纵证券市场 B.利用为公开信息交易 C.背信运用受托财产 D.内幕交易【答案】A 21、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法中，说法正确的是（）。A.没收违法所得，处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 B.没收违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款 C.情节严重的，处 3 年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金 D.情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金【答案】D 22、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。A.30 B.40 C.50 D.100【答案】B 23、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响 D.经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】C 24、根据合伙企业法规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（）。A.B.C.D.【答案】A 25、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）A.1 万元以上 30 万元以下罚款 B.10 万元以上 30 万元以下罚款 C.1 万元以上 50 万元以下罚款 D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B 26、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。A.B.C.D.【答案】A 27、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额 50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.B.C.D.【答案】C 28、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】C 29、甲公司注册资本 150 万元人民币，现有 3 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1 名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。A.甲公司还需增资至少 50 万元人民币 B.甲公司还需增资至少 50 万元人民币，且招聘至少 2 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员 C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少 2 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少 2 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和 1 名取得证券投资从业资格的高级管理人员【答案】C 30、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 31、为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（）。A.B.C.D.【答案】B 32、(2019 年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。A.经理 B.副经理 C.财务负责人 D.股东【答案】D 33、（2016 年真题）下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、A.B.C.D.【答案】A 35、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】C 36、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。A.公司法 B.企业会计准则 C.非金融企业绿色债务融资工具业务指引 D.证券公司监督管理条例【答案】D 38、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。A.B.C.D.【答案】C 39、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有()。A.B.C.D.【答案】A 40、债券存续期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】D 41、公司法保护的是（）的合法权益。A.B.C.D.【答案】A 42、证券公司应当建立健全内部评级管理制度，以下有关内部评级管理的基本要求错误的是（）。A.证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风险区分能力 B.证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作 C.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准 D.业务存续期内，证券公司只能定期进行内部评级更新，持续关注相关主体信用变化【答案】D 43、（2020 年真题）根据公司法。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C 45、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，行政清理组职责包括（）。A.B.C.D.【答案】C 46、发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的（）等方式来处理。A.B.C.D.【答案】C 47、下列选项中，不属于能源期货的是（）。A.棕榈油 B.燃料油 C.汽油 D.原油【答案】A 48、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。A.250；300 B.250；250 C.300；300 D.300；250【答案】C 49、内部控制的主要内容有（）。A.B.C.D.【答案】D 50、证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（