考前测试2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷A卷(含答案)

考前测试考前测试 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷金基础知识真题练习试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方 B.投资方或投资方指定的其他相关利益方 C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方 D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】C 2、（2017 年真题）在公司清算退出的过程中，下列关于公司剩余财产分配的说法中，错误的是（）。A.公司清偿了全部公司债务之后方可在股东间进行剩余财产分配 B.如果没有约定，则按股权比例进行分配 C.若对分配次序没有约定，优先将剩余财产在股权投资基金的股东间进行分配 D.清算组负责进行公司剩余财产的分配【答案】C 3、（），是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.内资人民币股权投资基金 B.外资人民币股权投资基金 C.外币股权投资基金 D.股权投资母基金【答案】A 4、在推介基金时，不得宣传（）相关内容。A.B.C.D.【答案】A 5、通过反摊薄条款进行保护的方式有两种：完全棘轮和加权平均，（）更大限度地保护投资者。A.完全棘轮 B.加权平均 C.都能 D.都不能【答案】A 6、夹层资本的来源不包括（）。A.银行贷款 B.保险公司 C.做市场 D.夹层基金【答案】A 7、下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是（）。A.依法转让其持有的基金份额 B.安全保管基金财产 C.分享基金财产收益 D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】B 8、基金投资者享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益 B.参与分配清算后的剩余基金财产 C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 D.查阅或者复制非公开披露的基金信息资料【答案】D 9、股权投资机构尽职调查的目的，是尽可能全面地获取目标公司的（）。A.真实信息 B.信用等级 C.管理模式 D.风险预测【答案】A 10、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是()。A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司 B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业 C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位 D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益【答案】B 11、国内股权投资基金与国外股权投资基金的主要区别是（）。A.投资标的不同 B.募集方式不同 C.收费标准不同 D.常用称谓不同【答案】B 12、股权投资基金的托管服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 13、（2020 年真题）基金管理人应当在基金募集完毕后（）内及时向中国证券投资基金业协会进行基金产品备案。A.20 个工作日 B.15 个工作日 C.15 日 D.20 日【答案】A 14、募集机构应当在（）进行回访确认。A.投资冷静期满后 B.投资冷静期前 C.投资冷静期内 D.以上时间都可以【答案】A 15、（2017 年真题）下列关于合伙型股权投资基金的普通合伙人及有限合伙人责任分担的说法中，正确的是（）。A.有限合伙人以其净资产为限对合伙企业债务承担责任 B.有限合伙人以其总资产为限对合伙企业债务承担责任 C.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任 D.国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体可以成为合伙型基金的普通合伙人【答案】C 16、下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话 B.电邮 C.信函 D.以上都正确【答案】D 17、下列哪些投资者视为当然合格投资者（）A.B.C.D.【答案】D 18、基金托管服务的内容主要包括：（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（）A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的机构不予登记 B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人 C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配 D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务【答案】D 20、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（）一致同意，并订立入伙协议。A.全体合伙人 B.一半以上合伙人 C.23 以上合伙人 D.13 以上合伙人【答案】A 21、在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）。A.非盈利组织 B.股份有限公司 C.合伙企业 D.有限合伙企业【答案】B 22、股权投资基金运行期间，基金发生清盘或清算的，股权投资基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.20 B.15 C.10 D.5【答案】D 23、组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的（）原则。A.相互制约 B.成本效益 C.适时性 D.全面性【答案】A 24、尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（）。A.管理问题 B.退出问题 C.估值问题 D.投资问题【答案】C 25、私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的（）负责。A.真实性、易得性、准确性 B.真实性、完整性、及时性 C.真实性、易得性、及时性 D.真实性、完整性、准确性【答案】D 26、股权投资基金所投资企业在境内间接上市的方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、下列关于我国证券交易所的交易机制的说法，错误的是（）。A.竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式 B.大宗交易转让的卖方和买方可以就交易价格和数量等要素进行协议议价 C.收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，只能向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约 D.根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可分为流通股协议转让和非流通股协议转让【答案】C 28、公司型基金合同中的投资事项不包括（）。A.投资运作方式 B.应列明托管具体事项 C.投资决策程序 D.投资风险防范【答案】B 29、股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于 100 万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。A.1000，400，50 B.1000，300，50 C.1500，300，50 D.1000，400，40【答案】B 30、股权投资基金监管的原则不包括（）。A.依法监管 B.高效监管 C.统一监管 D.适度监管【答案】C 31、（）是指买卖双方达成成交协议，委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。A.事先委托 B.协议委托 C.定价委托 D.成交确认委托【答案】D 32、股权投资基金销售机构应()A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国证券投资基金业协会可视情节其采取以下哪些措施（）A.B.C.D.【答案】C 34、（2020 年真题）下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（）。A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记 B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动 C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续 D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人【答案】B 36、某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的()的约定 A.董事会席位条款 B.保护性条款 C.第一拒绝权条款 D.排他性条款【答案】C 37、以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（）。A.资产保管 B.账户管理 C.基金募集 D.资金清算【答案】C 38、私募股权投资基金的主要参与者有哪些（）。A.B.C.D.【答案】D 39、（2018 年真题）目前企业所得税税率一般为（）。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D 40、杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（）。A.B.C.D.【答案】D 41、在股权投资业务中，属于增值税征税范围的是（）。A.项目股息 B.分红收入 C.通过二级市场退出获得的项目退出收入 D.通过并购方式退出获得的项目退出收入【答案】C 42、关于重置成本法的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、（2017 年真题）股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 44、某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者 A 作为有限合伙人，入伙前认缴出资 200 万元，入伙时实缴出资 100 万元。关于投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A.投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务承担无限连带责任 B.投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任 C.投资者 A 以其认缴的 200 万元为限承担责任 D.投资者 A 以其实缴的 100 万元为限承担责任【答案】C 45、创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的（）。A.股权投资基金 B.指数化投资基金 C.契约型投资基金 D.公司制投资基金【答案】A 46、根据中华人民共和国合伙企业法的规定，合伙协议应当载明的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、股权投资行业主要用到的估值方法为（）。A.折现现金流法和清算价值法 B.相对估值法和折现现金流法 C.折现现金流法和成本法 D.清算价值法和相对估值法【答案】B 48、（2017 年真题）募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 49、股权投资基金的闲置资金可以（）。A.购买股票 B.购买期货 C.购买基金 D.购买国债【答案】D 50、清算组应当自成立之日起()内通知债权人，并于()内在报纸上公告。A.30，60 B.10，60 C.20，60 D.15，60【答案】B 51、中国证券投资基金业协会依照证券投资基金法、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（）。A.B.C.D.【答案】C 52、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRR B.GIRR=NIRR C.GIRR D.NIRR【答案】A 53、在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（）A.法定代表人 B.执行事务合伙人 C.基金管理人 D.基金托管人【答案】C 54、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。A.全面性原则 B.相互制约原则 C.独立性原则 D.审慎性原则【答案】D 55、我国股权投资基金行业发展现状有（）。A.B.C.D.【答案】D 56、服务办法包括以下哪些主要内容（）A.B.C.D.【答案】D 57、私募股权基金作为一种市场()力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。A.支持 B.约束 C.监控 D.推动【答案】B 58、下列说法中对境外直接上市的要求说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 59、A 股权投资基金对 B 公司投资后持股比例为 40%，公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人