押题练习试题A卷含答案期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案

押题练习试题押题练习试题 A A 卷含答案期货从业资格之期货法律卷含答案期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷法规能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证券监督管理委员会。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】A 2、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事会 D.由总经理【答案】A 3、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.营业员【答案】B 4、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A.谨慎 B.客观 C.结算 D.套期保值【答案】D 5、根据期货从业人员管理办法，以下人员中属于期货从业人员的是（）。A.期货公司的管理人员 B.中国期货业协会的工作人员，C.期货交易所的工作人员 D.中国证监会的工作人员【答案】A 6、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险 D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】D 7、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理 D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】A 8、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年【答案】D 9、某期货公司于 2015 年 9 月 18 日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。?A.3 个工作日 B.5 个工作日 C.一周 D.一个月【答案】B 10、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】D 11、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。A.全面结算会员期货公司 B.交易结算会员期货公司 C.一般结算会员期货公司 D.特别结算会员期货公司【答案】A 12、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 13、期货投资者保障基金的补偿实行（）。A.定额补偿 B.比例补偿 C.超额补偿 D.限额补偿【答案】B 14、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。A.会员大会 B.理事会 C.监事会 D.董事会【答案】B 15、2014 年 6 月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014 年 6 月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014 年 8 月，王某在期货交易中亏损 20 万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚 B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效 C.经办人应当被开除 D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【答案】A 16、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备【答案】C 17、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。A.会员数量少于规定的最低数量 B.章程规定的营业期限届满 C.总经理决定解散 D.中国期货业协会请求解散【答案】B 18、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。A.低于 B.高于 C.等于 D.不等于【答案】A 19、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年或永久【答案】D 20、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.1 B.5 C.3 D.2【答案】D 21、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度【答案】A 22、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过 5%应当报请中国证监会批准 C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件 D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5070 以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D 23、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任 B.应当由客户承担责任 C.应当由交易的对手方承担责任 D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D 24、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A.期货交易所 B.会计师事务所 C.期货公司 D.中国证监会【答案】C 25、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告 D.主持理事会日常工作【答案】C 26、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】A 27、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.7 B.10 C.5 D.3【答案】A 28、对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。A.情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金 B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪 C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚 D.期货交易所不属该罪规定的主体【答案】B 29、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】B 30、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告 B.予以警告，并处 3 万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A 31、小李是 A 期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10 万元。则小李的行为（）。A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A 32、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.非结算会员【答案】C 33、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错 B.客户交易指令未指明有效期限 C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易 D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】C 34、刘某是 A 期货公司的客户。某日，刘某收到 A 期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A 期货公司应当相应（）。A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 35、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。A.由期货公司承担主要赔偿责任 B.由非受托人承担主要赔偿责任 C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】C 36、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继 B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕 C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准【答案】B 37、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。A.期货交易所 B.中国证监会 C.所在公司住所地证监会派出机构 D.中国期货业协会【答案】D 38、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责 B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月 C.撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请 D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】D 39、某期货交易所要在 A 城市设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会 B.国务院期货监督管理机构 C.财政部 D.中国期货业协会【答案】A 40、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的 10 B.结算准备金的 20 C.手续费收入的 20 D.经营利润的 30【答案】C 41、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密 B.资金状况 C.投资决策计划信息 D.盈利状况【答案】C 42、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A.分散交易 B.不公开的集中交易 C.公开的集中交易 D.混合交易【答案】C 43、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6 个月 B.12 个月 C.1 年 D.3 年【答案】C 44、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 45、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次 B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次 C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次 D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A 46、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 B.会员理事与非会员