强化训练试卷A卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点

强化训练试卷强化训练试卷 A A 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点法律法规基础试题库和答案要点 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 2、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（）等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 4、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。A.证券业协会 B.中国人民银行 C.国务院证券监督管理机构 D.财政部【答案】C 5、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）、（）报告或者报批。A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构 B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构 C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构 D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构【答案】B 6、下列说法错误的是（）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付 B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付 C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付 D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】C 7、期货公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D 8、按照证券公司合规管理实施指引的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人 B.王某直接向监事会负责 C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C 9、（2017 年真题）证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】D 10、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】A 11、按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处 5 年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上 10 万元以下罚金。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 12、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露该公司重组信息 B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票 C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票 D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重【答案】D 13、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下 B.20 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D 14、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（）情形之一的询价对象，不得配售股票。A.B.C.D.【答案】D 15、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。A.B.C.D.【答案】A 16、财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。A.B.C.D.【答案】D 17、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 18、下列选项中，属于证券投资基金法立法宗旨的有（）。A.B.C.D.【答案】A 19、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，A.证券公司 B.证券经纪人 C.证券公司法人 D.其主管人员【答案】A 20、证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告，并处 3 万元以下的罚款的情形。A.B.C.D.【答案】C 21、未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.5000 元以上 1 万元以下 B.5000 元以上 2 万元以下 C.1 万元以上 2 万元以下 D.1 万元以上 3 万元以下【答案】D 22、（2016 年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 B.可以采取发起设立或者募集设立的方式 C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份 D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】C 23、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有()。A.B.C.D.【答案】B 24、（2020 年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有 2 年以上投资经历，且近 3 年本人年均收入不低于 40 万元的自然人，可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】A 25、证券公司分支机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 26、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C 27、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周 B.每月 C.每个季度 D.每年【答案】D 28、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A.B.C.D.【答案】D 29、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】D 30、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。A.60 B.70 C.80 D.90【答案】C 31、期货交易管理条例第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.警告；3 B.撤销期货从业人员资格；5 C.行政处分；10 D.暂停期货从业人员资格；15【答案】A 32、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】C 33、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】A 34、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户 B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离 C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离 D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备【答案】B 35、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 37、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 38、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25 B.30 C.35 D.40【答案】B 39、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 40、（2017 年真题）证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛性 C.客户资料的保密性 D.客户指令的权威性【答案】B 41、（2018 年真题）中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。A.B.C.D.【答案】C 42、（2017 年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、(2019 年真题)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 C.自营业务和投资管理业务可以一起操作 D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】C 44、在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、下列选项中，说法正确的是()。A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后 3 个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见 B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理 C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划【答案】C 46、（2020 年真题）下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务 B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任 C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任 D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资【答案】D 47、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】C 48、证券账户管理包括（）。A.B.C.D.【答案】B 49、下列有关监事会说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 50、金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D