强化训练试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)

强化训练试卷强化训练试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题知识模考模拟试题(全优全优)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。A.B.C.D.【答案】B 2、按照关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为（）A.招标日前 4 个至 2 个法定工作日 B.招标日前 4 个至 1 个法定工作日 C.招标日前 5 个至 1 个法定工作日 D.招标日前 5 个至 2 个法定工作日【答案】B 3、下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 4、下列关于债券收益率，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 5、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 6、在债券的票面价值中，要规定（）A.B.C.D.【答案】B 7、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券 B.商业银行次级债券 C.商业银行金融债券 D.商业银行一般债券【答案】A 8、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、（2020 年真题）关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化 B.发行定价市场化 C.上市标准多元化 D.发行审核注册制【答案】A 10、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D 11、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。A.B.C.D.【答案】C 12、股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面价值（）股票的市场价格。A.等于 B.不等于 C.不一定 D.以上都不对【答案】B 13、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。A.B.C.D.【答案】A 14、根据证券资信评级机构执业行为准则，下列属于评级业务程序的有（）。A.B.C.D.【答案】D 15、（2019 年真题）用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。A.投资银行 B.投资公司 C.信托公司 D.机构投资者【答案】D 16、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产 D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C 17、国际直接投资主要进行的形式有（）。A.B.C.D.【答案】A 18、报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.B.C.D.【答案】D 19、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度 B.半年 C.年 D.月【答案】C 20、基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要的是()A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、我国企业资产 ABS 的 SPV 可以有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、关于沪港通，下列表述错误的是（）。A.沪港通分为沪股通和港股通两部分 B.沪港通股票市场交易互联互通机制试点是于 2014 年经中国证监会批准的 C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位 D.沪港通允许境外投资者通过香港经纪商购买在上海证券交易所上市的股票【答案】C 23、侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（）。A.无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产 B.按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产 C.其他资产价值存在重大不确定性的资产 D.有可参考的活跃市场的资产【答案】D 24、短期融资券流通转让的市场是（）。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.银行间柜台市场 D.银行间债券市场【答案】D 25、对于股票价值，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 26、各国证券监管的首要任务是（）。A.保证证券市场的公平、效率和透明 B.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 C.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应 D.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”【答案】D 27、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 28、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。A.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段 B.公开增发可以扩大股东人数，分散股权 C.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金 D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】D 29、地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。A.中国证监会 B.财政部 C.地方政府 D.国务院【答案】C 30、证券公司的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D 31、（2019 年真题）股票最基本的特征为（）。A.流动性 B.收益性 C.风险性 D.参与性【答案】B 32、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 33、（2018 年真题）下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户 B.担保证券的记录以及发行人权利的行使 C.投资收益的处分 D.持券信息披露义务【答案】A 34、投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（）。A.证券账户 B.B 股账户 C.资金账户 D.基金账户【答案】C 35、以下对证券投资者描述错误的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过 50 B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力 C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者 D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】A 36、证券公司申请 IB 业务资格，不符合的条件有（）。A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准 B.证券公司申请 IB 业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名。开展 IB 业务的营业部至少有 3 名具有期货从业人员资格的业务人员 C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准 D.已按规定建立健全与 IB 业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【答案】B 37、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）A.B.C.D.【答案】C 39、（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A.国家股 B.法入股 C.社会公众股 D.外资股【答案】A 40、欧洲货币市场的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 41、以下（）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动【答案】C 42、Ms=mB 中，m 是货币乘数，B 是基础货币，Ms 是（）。A.货币供给 B.货币需求 C.虚拟货币 D.名义货币【答案】A 43、我国银行间市场债券结算采用（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制 B.差额逐笔结算机制 C.净额结算机制 D.差额结算机制【答案】A 44、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 45、（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用.A.金融互换 B.金融远期 C.期货和期货类衍生产品 D.期权和期权类衍生产品【答案】D 46、以下（）不是契约型基金与公司型基金的区别。A.期限不同 B.资金的性质不同 C.投资者的地位不同 D.基金的营运依据不同【答案】A 47、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管 B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型 C.第三阶段分业监管起步 D.第四阶段开始于 2008 年的国际金融危机【答案】A 48、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。A.利息收入 B.资本损益 C.处置利得 D.再投资收益【答案】C 49、下列说法错误的是()。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系 D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书【答案】C 50、在证券市场起中介作用的机构主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A