强化训练试卷A卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案

强化训练试卷强化训练试卷 A A 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷法律法规题库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每日 B.每月 C.每季度 D.每年【答案】C 2、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。A.B.C.D.【答案】D 3、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A.行政 B.强制 C.自律 D.经济【答案】C 4、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低可能出现的情形有()。A.B.C.D.【答案】C 5、（2019 年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节 B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户 C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】C 6、有限责任公司的成立时间为（）。A.申请设立登记日期 B.营业执照签发日期 C.章程制定日期 D.足额缴纳出资额日期【答案】B 7、申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。A.5；10 B.5；20 C.10；20 D.10；30【答案】B 8、（2016 年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.3 B.7 C.15 D.30【答案】B 9、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。A.保险法 B.担保法 C.证券法 D.证券投资基金法【答案】C 10、下列说法，错误的是（）A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付 B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付 C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付 D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】C 11、（2020 年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任 B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格 C.合伙企业与公司财产独立性相同 D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】D 12、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。A.证券投资顾问 B.证券经纪人 C.证券咨询师 D.证券分析师【答案】D 13、公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。A.向基金份额持有人违规承诺收益 B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告 C.不公平地对待其管理的不同基金财产 D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资【答案】B 14、（2016 年真题）设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.【答案】A 15、下列具有法人资格的有()。A.B.C.D.【答案】D 16、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。A.B.C.D.【答案】B 17、证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，A.5 万元以上 10 万元以下 B.3 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 20 万元以下 D.5 万元以上 30 万元以下【答案】C 18、管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A.1 月 1 日 B.3 月 31 日 C.4 月 30 日 D.5 月 1 日【答案】C 19、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 20、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（）。A.未按照公司债券募集办法履行义务 B.公司有重大违法行为且后果严重的 C.公司解散或者宣告破产的 D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的【答案】A 21、（2016 年真题）下列情形中股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。A.对外提供担保 B.减少注册资本 C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份 D.将股份奖励给本公司职工【答案】A 22、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人 B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在 3 个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因 D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】C 23、下列说法中错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种 C.自营业务部门为自营业务的执行机构 D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B 24、首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成 B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20%以上，应予立案追诉 C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员 D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C 26、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。A.B.C.D.【答案】A 27、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 28、证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.地方证监局 D.中国证监会【答案】B 29、根据证券公司信息隔离墙制度指引，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()A.I、II、III B.I、II、IV C.III、IV D.I、II、III、IV【答案】A 30、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B.接受委托的，财务顾问应当指定 3 名财务顾问主办人负责 C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查 D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】B 31、集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于()。A.B.C.D.【答案】C 32、证券公司监督管理条例以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】B 33、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。A.人民法院 B.人民政府 C.国务院证券监督管理机构 D.证券业协会【答案】C 34、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.B.C.D.【答案】B 35、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。A.期货公司监督管理办法 B.中华人民共和国公司法 C.上市公司收购管理办法 D.行政和解试点实施办法【答案】B 36、下列关于委托指令的说法错误的是（）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准 B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单 C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询 D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】A 37、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】A 38、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体 B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体 C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体 D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】A 39、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在 100 万元的 B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的 20%的 C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的 40%的 D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续 12 个月的累计数额占净资产 60%【答案】B 40、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 41、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】B 42、下列选项中，不属于农产品期货的是（）。A.大豆 B.咖啡 C.天然橡胶 D.原油【答案】D 43、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A.120 B.90 C.60 D.30【答案】B 44、下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（）。A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识 B.保荐代表人最近 5 年内具备 48 个月以上保荐相关业务经历 C.保荐代表人最近 12 个月持续从事保荐相关业务 D.保荐代表人最近 3 年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施【答案】B 45、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。A.B.C.D.【答案】D 46、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。A.B.C.D.【答案】D 47、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】B 48、（2016 年真题）上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。A.13 B.23 C.30%D.50%【答案】C 49、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 14。A.B.C.D.【答案】A 50、（）对