强化训练试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案

强化训练试卷强化训练试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案知识高分题库附精品答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、恒生指数于 1985 年推出的分类指数不包括（）。A.金融 B.地产 C.公用事业 D.制造业【答案】D 2、给出有关（）的数据,可以计算出基金份额净值。A.B.C.D.【答案】B 3、()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D 4、（）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。A.建设国债 B.特种国债 C.赤字国债 D.战争国债【答案】B 5、关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】A 6、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 7、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。A.封闭式基金开放式基金 B.公募基金私募基金 C.主动型基金被动型基金 D.债券基金股票基金【答案】C 8、下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高 B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择 C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强 D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A 9、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 68 万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.10、2 万元 B.6、8 万元 C.20、4 万元 D.3、4 万元【答案】B 10、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 12、以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。A.中小板 B.创业板 C.主板 D.新三板【答案】D 13、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 14、以下对证券交易所交易原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 15、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。A.B.C.D.【答案】A 16、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）亿元。A.0.1 B.0.2 C.1 D.2【答案】B 17、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。A.完善的证券市场体系 B.证券市场良好的秩序 C.准确和全面的信息 D.证券市场监管机构的合理监管【答案】C 18、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立 B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险 C.承销商釆用的销售方式可以采用包销或代销 D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B 19、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】C 20、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。A.场外协商 B.约定价格 C.公开竞价 D.场内大宗【答案】C 21、中期国债是指偿还期限在()的国债。A.1 年以上 8 年以下 B.2 年以上 8 年以下 C.1 年以上 10 年以下 D.2 年以上 10 年以下【答案】C 22、ETF 最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常，最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。A.B.C.D.【答案】D 23、下列关于契约型基金和公司型基金的说法错误的是（）。A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金 B.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。C.公司型基金依据基金公司章程设立 D.公司型基金的基金投资者是公司全体高管【答案】D 24、在英国，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（）。A.SETS 系统 B.SETSqx 系统 C.IOB 系统 D.SEAQ 系统【答案】B 25、创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。A.2 个月，半个月 B.2 个月，15 个工作日 C.1 个月，15 个工作日 D.1 个月，半个月【答案】B 26、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C 27、股票分析中，技术分析方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 28、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 29、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）A.资金的募集和证券的登记 B.发行初始登记 C.证券制作 D.证券签章【答案】A 30、信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括()。A.B.C.D.【答案】D 31、股票的收益来源可分成（）。A.B.C.D.【答案】A 32、若商业银行的法定存款准备率为 6，客户提取现金比率为 10，超额准备率为 9，则可求出货币乘数为()。A.4.4 B.4.7 C.5.3 D.5.9【答案】A 33、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.I、II B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、IV【答案】B 34、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】D 35、（）是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。A.特殊目的公司 B.特殊目的载体 C.特殊载体 D.特殊公司【答案】B 36、下列属于股票性质的有（）。A.B.C.D.【答案】A 37、短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建 B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限 C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成 D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】D 39、属于金融期货主要交易制度的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权 B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权 C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等 D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B 41、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.A.发行国债 B.降低企业所得税率 C.提高资本市场的印花税率 D.增加财政盈余或降低赤字【答案】C 42、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等 B.金融债券的期限以短期较为多见 C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些 D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券【答案】B 43、金融市场的首要功能是（）。A.价格发现 B.风险管理 C.资金融通 D.提供流动性【答案】C 44、证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】B 45、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 46、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.II、III、IV【答案】D 47、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（）。A.B.C.D.【答案】D 48、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大 B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险 C.可调利率债券对利率进行不定期的调整 D.可调利率的调整间隔只有 6 个月和 1 年【答案】B 50、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质 B.政府债券是进行宏观调控的工具 C.政府债券本身无面额 D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C