押题练习试题A卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案

押题练习试题押题练习试题 A A 卷含答案证券从业之证券市场基本卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷法律法规能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是 A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司只能向证监会申请行政撤销 B.被撤销证券业务许可的证券公司可以继续经营证券业务 C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可 D.行政撤销后，可以将客户直接安置到其他证券公司【答案】C 2、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30 个工作日 B.3 个月 C.6 个月 D.12 个月【答案】B 3、下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量 C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【答案】C 4、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 6、审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。A.B.C.D.【答案】D 7、证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则 B.需知原则 C.分散投资原则 D.理智投资原则【答案】B 8、根据证券法，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【答案】D 9、（2016 年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 10、下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（）。A.B.C.D.【答案】A 11、（2020 年真题）根据证券公司全面风险管理规范，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）A.监督 B.传达 C.培训 D.考核【答案】D 12、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5%【答案】D 13、（2016 年真题）基金托管人应当履行的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序 B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】C 15、证券公司应当按照（）有关规定采集、记录、存储、报送客户交 A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.工商管理局【答案】B 16、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式 B.最近 5 年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告 C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定 D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任【答案】B 17、证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有()。A.B.C.D.【答案】D 18、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 19、下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。A.资本投入不同 B.法律地位不同 C.财产独立性不同 D.承担的责任不同【答案】A 20、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 22、下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B 23、列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】A 24、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5 B.8 C.10 D.15【答案】A 25、保荐代表人违反证券发行上市保荐业务管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求 B.业务规则放宽股份限售规定 C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过 200 人 D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】B 27、（2017 年真题）下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动 B.利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役 C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉 D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉【答案】D 28、根据合伙企业法，合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。A.B.C.D.【答案】C 29、根据合伙企业法，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是()A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请 B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿 C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任 D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任【答案】B 30、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 31、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A.B.C.D.【答案】B 32、按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 33、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查 B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格 C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息 D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改【答案】B 35、对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1 B.1；2 C.2；1 D.2；2【答案】D 38、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D 39、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.3；3 B.3；6 C.6；6 D.6；12【答案】C 40、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式 B.最近 5 年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告 C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定 D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任【答案】B 41、根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】D 42、以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、(2019 年真题)收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.7 B.10 C.15 D.30【答案】C 44、证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行 A.B.C.D.【答案】B 45、根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司披露的定期报告不包括（）。?A.年度报告 B.中期报告 C.季度报告 D.临时报告【答案】D 46、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。A.、B.C.、D.、【答案】D 47、58)客户委托资产应当交由()等其他资产托管机构托管。A.、B.、C.、D.、【答案】B 48、下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】A 49、下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有()A.II、III B.I、II、IV C.I、II、I