押题练习试题A卷含答案证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案

押题练习试题押题练习试题 A A 卷含答案证券投资顾问之证券投资卷含答案证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案顾问业务题库与答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A 2、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 3、行业竞争分析的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用 B.突破颈线一定需要大成交量配合 C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌 D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B 5、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 7、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书 B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告 C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C 8、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B 9、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.6 个月【答案】A 10、一项养老计划为受益人提供 40 年养老金，第一年为 10000 元，以后每年增长 5，年底支付，若贴现率为 10，则这项计划的现值是()元。A.242588.81 B.168890.39 C.325315.23 D.294272.73【答案】B 11、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D 12、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C 13、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A 14、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法 A.历史模拟法 B.历史数据法 C.直接比较法 D.情景综合分析法【答案】A 15、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C 16、容户风险特征可以由（）这些方面构成 A.B.C.D.【答案】A 17、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B 18、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D 19、中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 20、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 21、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 22、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B 23、下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量 B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小 C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量 D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】A 24、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A 25、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天 B.不少于 60 天 C.不少于 180 天 D.不少于 365 夭【答案】A 26、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 27、我国税收的划分依据有哪几种（）A.B.C.D.【答案】D 28、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A 29、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C 30、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】D 31、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略 B.极端策略 C.两极策略 D.梯式策略【答案】B 32、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D 33、容户风险特征可以由（）这些方面构成 A.B.C.D.【答案】A 34、用 DA 表示总资产的加权平均久期，VA 表示总资产，R 为市场利率，当市场利率变动R 时，资产的变化可表示为（）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】C 35、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750 B.350 C.1000 D.1500【答案】D 36、王先生将 1 万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为 10%，项目投资期限为 3 年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000 B.13310 C.13400 D.13500【答案】B 37、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A 38、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B 39、在制定收入预算的过程中，理财师应关注（）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测 B.不顾一切的追求最大利益 C.尽量对比较确定的收入项目进行预测 D.关注支出现金流入的时间点【答案】C 40、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户 B.潜在客户 C.目标客户 D.国内客户【答案】D 41、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C 42、情景分析法适用于（）的情况。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券公司 D.证券交易所【答案】A 44、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应 B.沉没成本效应 C.成本与损失的不等价 D.赌场资金效应【答案】A 45、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A 46、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A 47、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 49、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】B 50、关于国债，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C