备考复习2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷(含答案)

备考复习备考复习 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷每日一练试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】C 2、（2017 年真题）有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 3、（2017 年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 5、发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（）。A.B.C.D.【答案】D 6、下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用 B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议 C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出 D.募集资金不得转借他人【答案】D 7、根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.13 B.15 C.35 D.510【答案】B 8、下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。A.I、III、IV B.I、IV C.II、III D.I、II【答案】B 9、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门【答案】C 10、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下 B.百分之二以上百分之十以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之十以上百分之二十以下【答案】A 11、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向（）及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。A.B.C.D.【答案】D 12、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A.B.C.D.【答案】B 13、投资者存在尚未了结的融券交易的，在()A.B.、C.D.、【答案】D 14、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 15、（2017 年真题）下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 16、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的 B.公司合并、分立、转让主要财产的 C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 D.公司连续 5 年不向股东分配利润，而公司该 5 年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的【答案】A 17、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B 18、(2019 年真题)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】B 19、融资融券业务标的证券为股票的，应当符合的条件包含（）。A.B.C.D.【答案】A 20、证券公司合规部门中具备 3 年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 5 人。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款 B.10 万元以上 30 万元以下罚款 C.1 万元以上 50 万元以下罚款 D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B 22、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】C 23、（2017 年真题）基金份额持有人的权利不包括（）。A.参与分配清算后的剩余财产 B.分享基金财产收益 C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产 D.查阅或复制公开披露的基金信息资料【答案】C 24、在资产管理集合计划存续期间，持续 5 个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 25、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.B.C.D.【答案】D 26、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。A.证券交易所设理事会，并设总经理 1 人，由国务院证券监督管理机构任免 B.证券交易所章程的制定和修改，必须经全体会员同意后生效 C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配 D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以【答案】A 27、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】D 28、（2020 年真题）设立证券公司需要符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】C 30、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（）周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。A.16；初中 B.18；初中 C.16；高中 D.18；高中【答案】D 31、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A.12 B.13 C.14 D.15【答案】A 32、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。A.暂不需要关注 B.应主动向所在机构的管理层说明 C.主动向监管机关报告 D.持续关注【答案】B 33、有限责任公司的注册资本是指（）。A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 B.在公司登记机关登记的实收资本总额 C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额 D.公司实际拥有的资产总额【答案】C 34、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】C 35、下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款。A.镇级 B.县级 C.市级 D.省级【答案】B 37、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）个月。A.50，6 B.50，12 C.60，12 D.60，6【答案】C 38、下列属于公司高级管理人员的是（）。A.副董事长 B.公司监事 C.财务负责人 D.公司董事【答案】C 39、我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任 B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人，股份有限公司股东人数无上限 C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】A 40、（2019 年真题）内幕信息的知情人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。A.10 B.20 C.15 D.25【答案】C 42、（2020 年真题）2012 年 2 月至 2019 年 10 月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币 8067 万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计 3814 万余元，李某的行为（）。A.不构成犯罪 B.构成泄露内幕信息罪 C.构成利用未公开信息交易罪 D.构成内幕交易罪【答案】C 43、(2018 年真题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 44、下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心 B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法 C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中 D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】B 45、根据公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IV B.I、II C.I、II、III D.II、II【答案】C 46、下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅 B.主承销商是信息披露的第一责任人 C.主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查 D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时【答案】B 47、证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 48、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 49、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（）。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 1 个完整会计年度 B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 2 个完整会计年度 C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度 D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度【答案】D 50、股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（）人。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】C 51、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警