强化训练试卷B卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)

强化训练试卷强化训练试卷 B B 卷附答案基金从业资格证之证券投卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库资基金基础知识通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据基金的分类标准，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B 2、根据中华人民共和国证券法，下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。A.为证券交易提供集中登记服务 B.为证券交易提供存管服务 C.为证券交易提供投资咨询服务 D.为证券交易提供结算服务【答案】C 3、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于()的利益。A.受托人 B.委托人 C.托管人 D.管理人【答案】B 4、某基金的份额净值在第一年年初时为 2 元，到了年底基金份额净值达到 3 元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了 2 元。假定这期间基金没有分红，则该基金的算术平均收益率计算的平均收益率为（）%。A.0 B.8.5 C.5 D.10.5【答案】B 5、根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D 6、下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。A.投资目标 B.风险水平 C.基金规模 D.成立时间【答案】D 7、基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。A.券商 B.基金托管人 C.沪深交易所 D.基金管理人【答案】D 8、权证的基本要素包括（）A.标的资产；存续时间；购买时间 B.权证类 SU；标的资产；行权价格 C.行权比例；标的资产价格；行权价格 D.行权结算方式；标的资产；结算币种【答案】B 9、下表列示了对证券 M 的未来收益率状况的估计。将 M 的期望收益率和方差分别记为 EM 和 M2，那么（）。收益率（r）-2030 概率（p）1/21/2。A.EM=5,M=625 B.EM=6,M25 C.EM=7,M625 D.EM=4,M25【答案】A 10、UCITS 五号令中补充和更新的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、某种附息国债面额为 100 元，票面利率为 10%，市场利率为 8%,期限为 2 年，每年付息 1 次，则该国债的内在价值为（）。A.99.3 B.100 C.99.8 D.103.57【答案】D 12、假设某基金在 2012 年 12 月 3 日的单位净值为 1.5151 元，2013 年 9 月 1日的单位净值为 1.8382 元，期间该基金曾于 2013 年 2 月 28 日每份额派发红利0.315 元。该基金 2013 年 2 月 27 日（除息日前一天）的单位净值为 1.9014 元，则该基金 2012 年 12 月 3 日至 2013 年 9 月 1 日期间的时间加权收益率为（）。A.50.41%B.40.51%C.40.87%D.45.41%【答案】D 13、股票的市场价格由（）决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。A.市场的风险 B.股票的价值 C.公司的盈利 D.分析方法【答案】B 14、技术分析的三项假定不包括（）。A.市场行为涵盖一切信息 B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动 C.历史会重演 D.股票价格围绕其内在价值波动【答案】D 15、关于制定投资政策说明书的好处，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 16、用复利计算第 n 期终值的公式为（）。A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）n D.PV=FV（1+i）n【答案】C 17、为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、到期收益率，又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的（）现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.过去 B.现在 C.未来 D.全部【答案】C 19、下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是()。A.向投资者充分披露有关信息 B.提供自发性协助 C.公平、准确地进行资产评估和定价 D.证券投资基金的份额赎回【答案】B 20、关于股权投资基金的非公开募集，以下表述正确的是（）。A.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品 B.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金产品 C.基金管理人可以采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体推介 D.基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介【答案】D 21、货币市场工具一般指短期的（1 年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、央行票据等，下列不属于货币市场工具特点的是（）。A.大部分是债务契约 B.期限在 1 年以内（含 1 年）C.流动性高 D.本金安全性高，风险较低【答案】A 22、以下可以成为可转换债券发行人的是（）A.上市公司控股股东 B.市公司持股超过 20%的股东 C.上市公司 D.拟上市公司【答案】C 23、市场风险管理的主要措施不包括（）。A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要。B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理。C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新。D.密切关注宏观经济指标和趋势，提出应对策略。【答案】A 24、()即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。A.历史信息 B.公开可得信息 C.内部信息 D.内幕信息【答案】B 25、下列关于衍生工具的论述，错误的是（）A.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署 B.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行 C.期货合约是标准化合约 D.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来【答案】B 26、债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是（）。A.穆迪的 BAA3 和惠誉的 BA1 B.标准普尔的 BBB 和穆迪的 AA2 C.惠誉的 BB+和穆迪的 B1 D.标准普尔的 BBB-和惠誉的 B+【答案】C 27、风险价值（VaR）的考察区间一般为（）。A.长期，一般为十年以上 B.中长期，一般为一年或数年 C.中期，一般为几个月至一年 D.短期，一般为一天、一周或几周【答案】D 28、（）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。A.内在价值法 B.相对价值法 C.外在价值法 D.利益价值法【答案】A 29、每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（）。A.浮动利率 B.单利 C.复利 D.固定利率【答案】C 30、（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A.QDII B.QFII C.基金互认 D.以上选项都正确【答案】B 31、在其他条件不变的情况下，下列（）会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同。A.公司无息负债减少 B.公司所有者权益增加 C.公司投资收益增加 D.公司营业成本减少【答案】A 32、过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（）。A.错误 B.正确 C.有时正确 D.有时错误【答案】B 33、股利贴现模型不包括()。A.零增长模型 B.不变增长模型 C.多元增长模型 D.公司自由现金流贴现模型【答案】D 34、一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之（）。A.乘积 B.和 C.比值 D.差【答案】B 35、()是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助 B.相互提供信息 C.自发性监管 D.自律监管【答案】A 36、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）A.财务风险 B.经营风险 C.政策风险 D.流动性风险【答案】C 37、对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。A.特雷诺比率 B.信息比率 C.夏普比率 D.Brinson【答案】D 38、影响净资产收益率的指标不包括()。A.总资产周转率 B.销售利润率 C.资产收益率 D.流动比率【答案】D 39、下列关于信用利差特点的表述中，错误的是（）。A.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小 B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大 C.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响 D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标【答案】A 40、下列不属于对投资者管理能力评价的是（）。A.业绩度量 B.业绩归因 C.绩效评估 D.再平衡【答案】D 41、关于方差与标准差，下面说法错误的是（）。A.标准差和方差都可以表示投资回报的风险水平 B.标准差和方差可以为零 C.方差的平方是标准差 D.标准差和方差都可以表示实际收益率偏离预期收益率的程度【答案】C 42、按债券的（）分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。A.发行主体 B.偿还期限 C.嵌入的条款 D.债券持有人收益方式【答案】A 43、息票率 6%的 3 年期债券，市场价格为 97.344 0 元，到期收益率为 7%，久期为 2.83 年，那么，当该债券的到期收益率增加至 7.1%，价格的变化为（）。A.利率上升 0.1 个百分点，债券的价格将下降 0.257 元 B.利率上升 0.3 个百分点，债券的价格将下降 0.237 元 C.利率下降 0.1 个百分点，债券的价格将上升 0.257 元 D.利率下降 0.3 个百分点，债券的价格将上升 0.237 元【答案】A 44、某分析师希望采用经济附加值（EVA）模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效，计算后得到以下数据。A.丙乙甲 B.乙丙甲 C.甲乙丙 D.甲丙乙【答案】D 45、关于债券投资的通胀风险，以下说法错误的是()A.对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券 B.浮动利息债券因其利息是浮动的，因此避免了通胀风险 C.大多数种类的债券都是面临通胀风险 D.随着物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降【答案】B 46、基金管理人对外披露基金净值前，负有复核基金净值准确性义务的机构是（）A.相关监管机构 B.基金公司稽核监督部门 C.托管人 D.第三方销售机构【答案】C 47、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴 20%的个人所得税。A.上市公司、发行债券的企业 B.基金管理公司 C.中央结算公司 D.基金托管银行【答案】A 48、关于全球投资业绩标准（GIPS）的作用，以下表述正确的是（）A.鼓励机构仅展示业绩良好的组合 B.让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性 C.当其中条约与当地法律法规有冲突时，可替代当地法律的标准 D.可提高投资业绩，防止投资中出现重大失误【答案】B 49、市盈率用公式表达为()。A.市盈率=每股市价/每股净资产 B.市盈率=股票市价/销售收入 C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价 D.市盈率=每股市价/每股收益(年化)【答案】D 50、下列不属于基金会计报表附注的内容的是（）。A.会计期间基金经营成果 B.会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 C.报表重要项目的说明 D.关联方关系及其交易【答案】A