强化训练试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案

强化训练试卷强化训练试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷法律法规过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。A.债务责任的承担 B.出资的比例 C.股东的权利 D.出资的方式【答案】A 2、下列属于农产品期货的有().A.II、IV B.I、II、III、IV C.I、III D.I、II、III【答案】D 3、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A.B.C.D.【答案】B 4、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门【答案】B 5、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】D 6、（2020 年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B.佣金的收费标准因交易品种 C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 3 D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行 0 佣金【答案】D 7、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。A.5000 元 B.5 万元 C.50 万元 D.500 万元【答案】B 8、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（）周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。A.16；初中 B.18；初中 C.16；高中 D.18；高中【答案】D 9、根据证券投资基金法，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是()A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 B.未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外 C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外 D.任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外【答案】C 10、按照证券法的规定，证券公司经营（）业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。A.B.C.D.【答案】C 11、证券投资者保护基金是根据()募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.证券法 B.证券交易所管理办法 C.证券投资者保护基金管理办法 D.证券登记结算管理办法【答案】C 12、下列关于法的特征的描述，错误的是（）。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性 B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性 C.法是以权利和义务为内容的社会规范 D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性【答案】D 13、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】D 14、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A.半年；两倍 B.半年；三倍 C.一年；两倍 D.一年；三倍【答案】A 15、有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有()。A.B.C.D.【答案】C 16、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（）。A.B.C.D.【答案】D 17、（2016 年真题）股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。A.12 B.14 C.13 D.23【答案】C 18、按照证券公司治理准则和证券公司股权管理规定的要求，证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时，下列说法正确的是（）。A.持有股东的股权 B.将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程 C.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 D.公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序【答案】B 19、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112 个月 B.312 个月 C.612 个月 D.1224 个月【答案】B 20、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。A.6 B.5 C.4 D.3【答案】A 21、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起 5 个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。A.B.C.D.【答案】C 22、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院授权的部门 D.省级人民政府【答案】B 23、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.4 年【答案】C 24、A 证券公司 2018 年 2 月 25 日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 25、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A.10 日 B.15 日 C.20 日 D.30 日【答案】C 26、（2016 年真题）下列具有法人资格的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224 个月 B.1236 个月 C.24 个月内 D.2436 个月【答案】B 28、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.20 B.15 C.10 D.5【答案】C 29、按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。A.、B.、C.、D.、【答案】B 30、(2018 年真题)（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户【答案】C 31、下列属于证券金融公司职责的有（）。A.B.C.D.【答案】C 32、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（）等资产。A.B.C.D.【答案】B 33、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会 D.中国证监会派出机构【答案】C 34、基金销售人员应符合的资质要求有（）。A.B.C.D.【答案】D 35、下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（）。A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行 B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让 C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让【答案】C 37、融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】C 38、根据证券公司代销金融产品管理规定，代销金融产品是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.金融产品发行人 B.金融产品托管人 C.中介机构 D.监管部门【答案】A 39、下列选项中，属于股东权利的有()。A.B.C.D.【答案】A 40、证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A.单处罚金 B.处 5 年以下有期徒刑，并处罚金 C.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金 D.处拘役，并处罚金【答案】C 41、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 42、内幕交易的犯罪主体包括（）A.B.C.D.【答案】A 43、财务顾问的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A 44、关于期货交易，下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、(2018 年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】A 46、根据证券市场禁入规定，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括()A.陈述的权利 B.依法聘请律师的权利 C.要求举行听证的权利 D.申辩的权利【答案】B 47、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）。A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司 C.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司 D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购【答案】D 48、（）不属于证券自营业务主要的投资对象。A.B.C.D.【答案】D 49、（2016 年真题）基金托管人应当履行的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、有限责任公司监事的任期每届为()。A.不少于 3 年 B.不少于 2 年 C.3 年 D.2 年【答案】C