强化训练试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案

强化训练试卷强化训练试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷知识题库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、证券交易通常都必须遵循（）。A.价格优先原则和时间优先原则 B.时间优先原则和价格优先原则 C.价格优先原则和数量优先原则 D.客户优先原则和时间优先原则【答案】A 3、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况应急计划的目标是（）。A.帮助公司应对极端的风险事件 B.降低风险的损失频率或影响程度 C.深入理解各种风险的成因 D.储备自有资本金来抵御未知风险【答案】A 4、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是()A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值 C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响【答案】D 5、（2020 年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（）A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务 B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提 C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为 0 D.基金销售服务费的计提比率一般不高于 0.15%【答案】D 6、（）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。A.赎回条款 B.回售条款 C.赎回 D.回售【答案】D 7、某投资人赎回某基金 1 万份份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为05%。假设赎回当日基金份额净值是 105 元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5 元 B.10347.5 元 C.10227.5 元 D.10447.5 元【答案】D 8、关于基金资产估值，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、关于利率债和信用债，下列说法有误的是（）。A.B.C.D.【答案】A 10、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。A.公约原理 B.信托原理 C.代理原理 D.委托原理【答案】B 11、（2021 年真题）关于我国证券公司，下列说法正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 12、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A.、B.、C.、D.、【答案】B 13、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。A.交易工具 B.发行流通性质 C.交割方式 D.金融资产的种类【答案】C 14、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.B.C.D.【答案】A 15、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A.证券投资者 B.发行人 C.上市公司 D.资信评级机构【答案】B 16、互换可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A 17、（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警 B.风险监测 C.风险报告 D.风险控制【答案】B 18、“三公”原则中的（）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。A.公开 B.公平 C.公正 D.公示【答案】A 19、下列属于短期金融资产市场的是（）.A.股票市场 B.货币市场 C.债券市场 D.资本市场【答案】B 20、目前，我国国债发行的招标方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B 21、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（）。A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程 B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为 C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司 D.与上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样【答案】D 22、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资 B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间 C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜 D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现【答案】B 23、中国香港债务工具的发债主体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 24、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于 50 万元 B.净资产不低于 1000 万元的单位 C.金融资产不低于 200 万元的个人 D.最近 2 年年均收入不低于 50 万元的个人【答案】B 25、（）是指向不特定投资者公开进行资金募集的基金；（）是只能采取非公开方式、向特定合格投资者进行资金募集的基金。A.公募基金私募基金 B.开放式基金封闭式基金 C.债券基金股票基金 D.股权投资基金风险投资基金【答案】A 26、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价 A.20 个 B.15 个 C.30 个 D.10 个【答案】A 27、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。A.B.C.D.【答案】C 28、下面关于全国中小企业股份转让系统说法不正确的是（）。A.属于场外交易市场 B.可以采用无纸化的公开转让形式 C.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 D.设立伊始，分设创新层和基础层两个层次【答案】A 29、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D 30、货币政策的信用传导机制通过()完成 A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D 32、下列说法中错误的是（）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人 B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权 C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失 D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】D 33、一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。A.B.C.D.【答案】C 34、截至 2015 年 4 月末，银行间市场托管的资产支持证券共（）只，其中非流通债券（）只，总规模达到 297055 亿元。A.143，257 B.257，143 C.130，225 D.225，130【答案】B 35、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。A.T+2 B.T+0 C.T+7 D.T+1【答案】D 36、（2020 年真题）基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确定 B.托管人随时确定 C.管理人随时确定 D.固定【答案】D 37、不参与基金会计核算（）A.B.C.D.【答案】C 38、投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于养老基金资产净值的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】C 39、对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是（）。A.客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商 B.自助终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端 C.人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来 D.在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场【答案】D 40、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务 B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易 C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境 D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的【答案】D 41、（）是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。A.现金股利 B.股票分割 C.股票股利 D.配股【答案】A 42、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（）亿元人民币。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 43、A 公司目前的资产总额是 8000 万元，负债总额为 3000 万元，发行在外的普通股股数是 1000 万元，无优先股，因此 A 公司的股票账面价值为（）元。A.8 B.3 C.5 D.11【答案】C 44、以下关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（）A.首次公开发行股票可以根据实际情况，采取网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等方式 B.首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格 C.公开发行股票数量在 2000 万股（含）以下的，不可以通过直接定价的方式确定发行价格 D.首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权【答案】C 45、下面关于证券登记结算公司的职能，表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 46、中国资产证券化元年是（）年。A.2004 B.2005 C.2006 D.2007【答案】B 47、根据我国证券交易所管理办法的规定，（）是证券交易所的最高权力机构?A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.总经理【答案】A 48、下列属于场外交易市场的有（）。A.B.C.D.【答案】D 49、基金一般都按照()的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定 B.绝对 C.相对 D.变动【答案】A 50、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】C