押题练习试题B卷含答案证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

押题练习试题押题练习试题 B B 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷知识全真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、封闭式基金与开放式基金的区别主要有()。A.B.C.D.【答案】D 2、银行间债券市场发展现状表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】D 3、我国证券交易所现行竞价方式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、契约型基金的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 5、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 D.提供流动性【答案】B 6、下列关于利率传导机制说法错误的是（）。A.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响 B.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动 C.利率对收入的影响是直接的 D.利率为核心变量【答案】C 7、下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 8、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、2018 年 4 月 17 日沪深 300 指数开盘报价 3812.87 点，当年 9 月份到期的沪深 300 指数期货合约开盘价为 3718.8 点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价 3661.6 点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为 10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】C 10、关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的()A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、中证 200 指数为（）。A.大盘指数 B.大中盘指数 C.中盘指数 D.中小盘指数【答案】C 12、（）对整个金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策 B.收入政策 C.货币政策 D.重要企业【答案】C 13、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、与其他类型基金相比，货币市场基金具有（）的特点。A.I、B.、C.、III D.I、【答案】C 15、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C 16、商业银行次级定期债务的募方式为商业银行向()定向募集 A.机关法人 B.事业法人 C.企业法人 D.社团法人【答案】C 17、（2019 年真题）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（）。A.金融期权 B.金融远期合约 C.金融期货 D.金融互换【答案】B 18、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（）。A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向 B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的 C.支持境内机构走出去，保证国内外同步经营 D.限制境外投资者进入我国市场【答案】A 19、选择性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、下面对上市公司再融资描述错误的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为 B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中 C.定向增发不会直接影响公司原股东利益 D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】C 21、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，称为（）A.法人股 B.国家股 C.社会公众股 D.外资股【答案】A 22、下列属于记账式国债承销程序的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 23、科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、（2018 年真题）资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。A.股票融资 B.债券融资 C.证券融资 D.金融机构融资【答案】C 25、（）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。A.市盈率倍数法 B.市净率倍数法 C.市销率倍数法 D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】B 26、（2020 年真题）下列关于外资股的说法，错误的是（）A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股 B.境内上市外资股也被称为 B 股 C.境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成 D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】D 27、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、（）是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式。A.公开报价 B.对话报价 C.小额报价 D.双边报价【答案】C 29、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.B.C.D.【答案】A 30、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.B.C.D.【答案】D 31、我国储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于（）。A.股东利润 B.股东收益 C.股东权益价值 D.股东红利【答案】C 33、证券交易所的主要职能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、（2018 年真题）下列属于消费信用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、（）是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。A.单只股票期权 B.股票利率期权 C.股票组合期权 D.股票指数期权【答案】C 36、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。A.詹森指数 B.夏普指数 C.特雷诺指数 D.标准普尔指数【答案】A 37、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。A.基本信息公开 B.财务信息公开 C.基本信息公示和财务信息公开 D.所有内部信息公开【答案】C 38、从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。A.中国证监会 B.中国银保监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会【答案】A 39、（2020 年真题）中证规模指数包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾 B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券 C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性 D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D 42、根据投资理念的不同，基金可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 43、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（）。A.B.C.D.【答案】D 44、下列关于中期票据的说法，正确的是（）。A.中期票据的期限一般为 1 年以上、5 年以下 B.我国中期票据的期限通常为 1 年 C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的 30%D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露【答案】D 45、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】D 47、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 48、向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销与保荐业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务【答案】C 49、证券公司申请 IB 业务资格，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C 50、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。A.B.C.D.【答案】D