全真模拟考试试卷B卷含答案期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)

全真模拟考试试卷全真模拟考试试卷 B B 卷含答案期货从业资格之期货卷含答案期货从业资格之期货法律法规通关提分题库法律法规通关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.风险担保金【答案】A 2、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 90%B.为损失的 90%以上 C.为损失的 80%以上 D.不超过损失的 80%【答案】D 3、协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政【答案】B 4、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C 5、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D 6、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件 B.交易软件、结算软件 C.结算软件、杀毒软件 D.杀毒软件、财务软件【答案】B 7、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.中国期货业协会【答案】B 8、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。A.期货经营机构 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.行业协会【答案】A 9、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部【答案】B 10、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B 11、期货交易所设总经理 1 人，副总经理（）人。A.2 B.3 C.5 D.若干【答案】D 12、下列可以从事期货交易的是（）。A.国家事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员【答案】B 13、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员【答案】A 14、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）A.客户承担主要责任 B.客户不承担责任 C.期货公司承担主要赔偿责任 D.期货公司不承担赔偿责任【答案】C 15、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告 B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A 16、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户 B.个人客户保证金账户 C.特别结算会员保证金账户 D.其自有资金账户【答案】D 17、2008 年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 18、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A.完全由甲承担 B.完全由期货公司承担 C.甲、期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分【答案】A 19、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A.限制违法行为人的人身自由 B.复制与被调查事件有关的财产登记资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D.对期货公司进行现场检查【答案】A 20、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C 21、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户 B.该期货公司 C.甲和期货公司 D.都不承担【答案】A 22、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.3 万元以上 5 万元以下 D.3 万元以上 10 万元以下【答案】D 23、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先【答案】C 24、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。A.管理员 B.审计员 C.督察员 D.监督员【答案】C 25、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司【答案】B 26、某期货交易所要在 A 城市设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会 B.国务院期货监督管理机构 C.财政部 D.中国期货业协会【答案】A 27、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.500；3；50；1 B.300；3；30；1 C.300；1；30；3 D.500；1；50；3【答案】B 28、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年【答案】C 29、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。A.在当日收盘之前提出 B.立即提出 C.在期货经纪合同约定的时间内提出 D.在下一个交易日开盘前提出【答案】C 30、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任 B.期货公司与客户各自承担 50%的责任 C.客户不承担责任 D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D 31、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A.500 B.1000 C.1500 D.3000【答案】B 32、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。A.品行端正，具有良好的职业道德 B.已被本机构聘用 C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.有三年以上金融业务经验【答案】D 33、下列说法错误的是（）。A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织 B.期货交易所统一实行全员结算制度 C.期货交易所可以实行会员分级结算制度 D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成【答案】B 34、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某 B.李某 C.同时传递 D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A 35、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。A.10 B.15 C.30 D.60【答案】C 36、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额 C.增加净资本总额 D.增加风险准备金【答案】B 37、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。A.向协会申诉 B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D.可以向仲裁机构提起仲裁【答案】A 38、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D 39、根据证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6 个月内没有新的托管人承接 B.集合资户管理计划存续期间，持续 3 个工作日投资者少于 2 人 C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在 3 个月内没有新的管理人承接 D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】C 40、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。A.期货业协会 B.住所地中国证监会派出机构 C.董事会 D.总经理【答案】B 41、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的 10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入 500 万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入 20 万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了 1万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 42、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.15 B.5 C.20 D.10【答案】D 4