练习题(一)及答案证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案

练习题练习题(一一)及答案证券从业之证券市场基本法律法及答案证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷规模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是（）A.开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务 B.开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务 C.自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由本人亲自办理 D.网上开户方式仅适用于自然人【答案】C 2、根据中国证券业协会发布的融资融券合同必备条款，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答案】D 3、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.基金份额 B.房地产 C.贷款 D.艺术品【答案】A 4、证券公司融资融券的金额不得超过()。A.其净资本的 2 倍 B.其净资本的 4 倍 C.日交易量的 10 倍 D.客户保证金总额的 5 倍【答案】B 5、证券发行市场又被称为（）。A.一级市场 B.流通市场 C.二级市场 D.主板市场【答案】A 6、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑 B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者 C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性 D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】D 7、证券分析师跨越信息隔离墙参与（）等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。A.B.C.D.【答案】C 8、证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有()。A.B.C.D.【答案】D 9、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 10、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 10 万元的，应予立案追诉 B.擅自运用客户信托的财产数额未达到 30 万元的，不予立案追诉 C.擅自运用客户资金数额未达到 30 万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉 D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 20 万元的，应予立案追诉【答案】C 11、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、下列不属于担任基金托管人的条件的是（）。A.设有专门的基金托管部门 B.有安全保管基金财产的条件 C.有完善的内部稽核监控制度 D.注册资本应当是货币资本【答案】D 13、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 14、个人投资者申请开通创业板交易权限，应符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B 15、根据发布证券研究报告暂行规定，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 16、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。A.监事会；股东会 B.监事会；经理层 C.股东会；经理层 D.股东会；监事会【答案】B 17、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()A.III、IV B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、II【答案】B 18、下面有关公司设立方式的说法，错误的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司 B.募集设立适用于股份有限公司 C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集 D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】C 19、开展基金托管业务的一般准人条件有（）。A.净资产不低于 100 亿元人民币 B.最近 5 年无重大违法违规记录 C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半 D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于 8 人【答案】C 20、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.B.C.D.【答案】D 21、按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。A.10；5；10 B.20；6；15 C.30；3；10 D.40；5；20【答案】C 22、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利 B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额 C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等 D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】D 23、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D 24、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 D.以上都是【答案】D 25、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】A 26、公募基金的禁止性规定有（）。A.B.C.D.【答案】D 27、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.股票公开发行当年累计 50%以上募集资金的用途与承诺不符 C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大 D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的【答案】A 28、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、以下属于我国场内市场的是()。A.区域性股权交易市场 B.中小企业板 C.券商柜台市场 D.私募基金市场【答案】B 30、（2016 年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A.监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 B.投资决策机构自营业务部门的二级体制 C.董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 D.董事会投资决策部门的二级体制【答案】C 31、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A.转融通保证金 B.证券公司担保账户 C.专用资金账户 D.转融通互保基金【答案】D 32、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周 B.每月 C.每个季度 D.每年【答案】D 33、公司需要变更登记的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C 35、内幕交易的犯罪主体不包括（）。A.发行人控制或者实际控制的公司及其懂事、监事、高级管理人员 B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员 C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员 D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员【答案】D 36、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。A.B.C.D.【答案】C 37、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力 D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】D 38、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（）A.B.C.D.【答案】D 39、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式、港股投资顾问业务模式和对外投资指导业务模式 B.从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近 3 年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外 C.香港机构发布港股研究报告的程序应符合香港证监会的规定 D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任【答案】A 40、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】D 41、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的 12 以上 B.出席会议的股东所持表决权的 23 以上 C.全体股东所持表决权的 23 以上 D.全体股东所持表决权的 12 以上【答案】B 42、根据证券法，下列关于投资者保护的说法,错误的是().A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解 B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝 C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形 D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者【答案】B 43、证券公司风险管理部门具备 3 年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A 44、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（）。A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则 B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定 D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务【答案】A 45、下列关于协议收购的说法，不正确的是()。A.收购人不得进行股份转让 B.达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行 D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公