练习题(一)及答案证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷A卷附答案

练习题练习题(一一)及答案证券投资顾问之证券投资顾问业及答案证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷务押题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C 2、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。A.一万以上五万以下 B.五万以上十万以下 C.五万以上二十万以下 D.一万以上十万以下【答案】D 3、趋势线的确认条件包括（）。A.I、II、III B.II、III C.I、III、IV D.I、II、III、IV【答案】C 4、6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳 B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳 C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳 D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A 5、移动平均线的特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、对冲交易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、关于 RSI 指标的运用，下列论述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 8、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A 9、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D 10、风险识别的方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D 12、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型 B.Logit 模型 C.线性概率模型 D.线性辨别模型【答案】A 13、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A 14、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。A.B.C.D.【答案】D 15、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 16、从高价跌落（）时应卖出股票。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A 17、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是。A.B.C.D.【答案】C 18、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B 19、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 20、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 21、对公司成长性进行分析，其内容应该包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MA B.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MA C.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MA D.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C 23、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D 24、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备 A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 25、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C 26、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C 27、假设一个公司今年的 EBIT（息税前利润）是 100 万元，折旧是 20 万元，营运资本增加了 10 万元，适用税率是 40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40 万元 B.50 万元 C.60 万元 D.70 万元【答案】D 28、证券市场供给的决定因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、关于年金的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A 31、如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则 B.共同偏好规则 C.风险厌恶规则 D.有效投资组合规则【答案】B 32、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 33、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A 34、下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C 36、随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。A.增加；慢 B.增加；快 C.降低；慢 D.降低；快【答案】A 37、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天 B.不少于 60 天 C.不少于 180 天 D.不少于 365 夭【答案】A 38、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 39、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断 B.完全竞争 C.完全垄断 D.垄断竞争【答案】C 40、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 41、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头 B.书面 C.口头或书面 D.口头和书面【答案】B 42、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守 B.对收入和费用应乐观估计 C.规划期应当五年左右 D.计划开始不宜太迟【答案】D 43、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A 44、资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B 45、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利 A.期现套利 B.跨期套利 C.跨商品套利 D.跨市场套利【答案】B 46、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D 47、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D 48、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 49、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线 B.资本市场线 C.特征线 D.无差异曲线【答案】B