练习题(一)及答案证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)

练习题练习题(一一)及答案证券从业之证券市场基本法律法及答案证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估规自我提分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、根据证券法，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行 B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款 C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途 D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制【答案】A 3、证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为的是（）A.B.C.D.【答案】C 4、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。A.财产担保 B.财产质押 C.财产托管 D.财产信托【答案】D 5、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B.与客户是委托代理关系 C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D.承担交易中的价格风险【答案】D 6、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 7、(2019 年真题)中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 8、（2020 年真题）根据证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的 30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的 30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的 30%D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的 30%【答案】D 9、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院证券委员会 D.证券期货投资咨询机构【答案】B 10、（2017 年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、下列属于证券公司违反证券公司监督管理条例规定情形的有（）。A.B.C.D.【答案】D 12、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）A.自营账户应由自营业务部门管理，建立自营账户审批和稽核程序 B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 D.证券公司应该确保自营资金来源的合法性【答案】A 13、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下 B.30 万元以上 60 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D 14、全国股转公司受理发行人申请文件至新增股票挂牌交易前，出现不符合规定或者其他影响本次发行的重大事项时，发行人应当及时向（）报告。A.董事会 B.主办券商 C.全国股转公司 D.证监会【答案】C 15、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述 D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述【答案】B 16、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日 B.30 日 C.5 日 D.20 日【答案】A 17、按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司 5以上股权的股东 B.国务院金融监督管理机构 C.国务院证券监督管理机构 D.债权人【答案】B 18、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会 B.首席风险官；子公司董事会 C.首席风险官；首席风险官 D.子公司董事会；子公司董事会【答案】C 19、根据证券公司柜台的交易业务规范、证券公司柜台市场管理办法（试行）等规定，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 20、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A.B.C.D.【答案】B 21、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】A 22、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司 B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司 C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司【答案】B 23、证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。A.法院 B.当地人民政府 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 24、违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5以上 10以下 B.5以上 15以下 C.10以上 15以下 D.15以上 20以下【答案】B 25、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况 A.10 B.15 C.20 D.30【答案】C 26、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（）。A.B.C.D.【答案】B 27、2019 年 6 月，基金经理张三（管理两只基金 A,B）的儿子想学习炒股，于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。2019 年 8 月，A 基金有一个很好的投资机会，但是 A 的账户中现有资金不够。因此张三决定现把 B 的账户的资金加上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给 A。一番操作之后 A 的基金财产并未受到损失，张三和儿子只收回了本金，并没有其他收益。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 28、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（）。A.B.C.D.【答案】D 29、根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、下列属于内幕信息的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、上市公司的股东违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括()。A.B.C.D.【答案】A 32、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统 B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验 C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度 D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B 33、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（）等要求。A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 35、(2019 年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是（）A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告 B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格 C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格 D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】C 36、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1 B.2：1 C.3：1 D.4：1【答案】B 37、在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.B.C.D.【答案】B 38、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反证券投资基金法有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.10 万元以上 60 万元以下 C.30 万元以上 100 万元以下 D.30 万元以上 60 万元以下【答案】A 39、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。A.优先股股东 B.控股股东 C.大股东 D.实际控制人【答案】D 40、财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。A.B.C.D.【答案】D 41、证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。A.全面性、审慎性和合规性 B.全面性、独立性和合规性 C.全面性、审慎性和预见性 D.全面性、独立性和预见性【答案】C 42、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.20 个工作日后 B.20 个工作日内 C.1 个月内 D.3 个月内【答案】C 43、保荐代表人出现以下（?）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B 44、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是()。A.由证监会责令改正 B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分 C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分 D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款【答案】A 45、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 46、下列选项中，不正确的是()。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币 6000 万元 C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格 D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】D 47、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（）万元的，应当回避。A.20 B.50 C.100 D.120【答案】B 48、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】A 49、（2016