练习题(一)及答案证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案

练习题练习题(一一)及答案证券从业之证券市场基本法律法及答案证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷规押题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 1 年 A.B.C.D.【答案】C 2、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评 B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻 C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围 D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】B 3、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】D 4、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。A.责令改正、给予警告 B.没收违法所得 C.处以违法所得 10 倍的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款【答案】C 5、下列情形不得再次公开发行公司债券的有（）。A.B.C.D.【答案】A 6、（2016 年真题）下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 8、以下不属于第一类专业投资者的是（）。A.私募基金管理人 B.金融机构高级管理人员 C.QFII D.RQFII【答案】B 9、变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行 B.向不特定对象发行证券 C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过 200人【答案】B 10、诚信信息查询记录包括（）。A.B.C.D.【答案】C 11、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。A.5 B.7 C.10 D.12【答案】B 12、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。A.评估 B.审计 C.验资 D.稽核【答案】C 13、下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C 14、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 15、（）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.登记结算中心 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 16、下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（）A.执行董事不得兼任公司经理 B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人 C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会 D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】A 17、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 18、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 19、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下；10 B.1 倍以上 5 倍以下；10 C.1 倍以上 5 倍以下；5 D.5 倍以上 10 倍以下；5【答案】B 20、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项 30 万元的政府补助 D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】C 21、下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 23、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下；10 B.1 倍以上 5 倍以下；10 C.1 倍以上 5 倍以下；5 D.5 倍以上 10 倍以下；5【答案】B 24、下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。A.公司可以设立分公司和子公司 B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照 C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任 D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担【答案】B 25、(2019 年真题)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1 B.2 C.4 D.3【答案】B 26、期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000 B.3000 C.4000 D.10000【答案】D 27、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。A.网上查询 B.书面查询 C.电话查询 D.营业场所公示【答案】C 28、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B 29、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】A 30、证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（）A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 B.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金 D.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款【答案】D 31、公开募集基金的基金管理人同时管理 A、B 两只公开募集基金，下列说法正确的是（）。A.B 两只基金 B.基金管理人可以将其自身财产混同于 A 基金财产进行管理 C.基金管理人可以将其自身财产混同于 B 基金财产进行管理 D.基金管理人可以将 A 基金的部分财产转移至 B 基金运作【答案】A 32、违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.10 万元以上 60 万元以下 C.10 万元以上 100 万元以下 D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D 33、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易 B.会员（证券公司）应当至少取得并持有 1 个席位，但会员（证券公司）不得共有席位 C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所 D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C 34、下列属于合规风险的是（）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿 C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券 D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】A 35、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生 B.监事会成员可以为 2 人 C.监事会中，职工代表的比例不得低于 1/3 D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】C 36、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，正确的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，不用按照程序 B.只有犯罪行为，才会受到国家强制力的制裁 C.国家强制力是保障法实施的唯一手段 D.国家强制力保障法律实施是法与其他社会规范相区别的重要标志【答案】D 37、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址 B.变更登记申请报告 C.证券业执业证书 D.新任职机构出具的接收函【答案】A 38、公司章程的基本特征不包括()。A.法定性 B.真实性 C.公平性 D.自治性【答案】C 39、证券业协会依据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的()，应当报中国证监会核准。A.B.C.D.【答案】D 40、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。A.B.C.D.【答案】C 41、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10 B.20 C.30 D.60【答案】B 42、有限责任公司的业务执行机关是（）。A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会【答案】B 43、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。A.1 B.2 C.5 D.3【答案】D 44、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有()。A.B.C.D.【答案】D 45、按照证券公司治理准则的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D 46、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。A.要求全员参与风险管理 B.对全部风险进行