真题练习试卷A卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案

真题练习试卷真题练习试卷 A A 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷法律法规能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.10 万元以上 100 万元以下 C.所募资金 1以上 5以下 D.所募资金 1以上 10以下【答案】C 2、按照刑法第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上 10 万元以下罚金。A.3；1 B.5：5 C.5；1 D.3；5【答案】C 3、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国基金业协会【答案】C 4、以下说法中错误的是（）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款 C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚 D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1 万元以上 10 万元以下罚款【答案】C 5、根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健 B.有偿 C.自愿 D.诚实信用【答案】A 6、(2018 年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.13 B.25 C.35 D.15【答案】C 7、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 8、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）。A.限制为其办理新业务 B.限制撤销制定业务 C.限制转托管 D.自由转出资金【答案】D 9、证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责，确保内部控制的有效性。以下说法中错误的是（）。A.董事会应对中国证监会对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督 C.董事会应当至少每季度举行一次全面的内部控制检查评价工作 D.负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议【答案】C 10、下列说法错误的是（）。A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份 C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足 D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担【答案】C 11、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 12、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10 日 B.15 日 C.20 日 D.30 日【答案】B 13、下列行为可能构成内幕交易罪的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。A.子公司 B.关联公司 C.母公司 D.控股公司【答案】A 15、下列关于指定交易的说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 16、下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（）A.B.C.D.【答案】C 17、（2020 年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有 2 年以上投资经历，且近 3 年本人年均收入不低于 40 万元的自然人，可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】A 18、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系【答案】D 19、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10 日 B.15 日 C.20 日 D.30 日【答案】B 20、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 1 年 A.B.C.D.【答案】C 22、下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（）。A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任 B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任 C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任 D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任【答案】C 23、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款 A.百分之二以上百分之十以下 B.百分之五以上百分之二十以下 C.百分之五以上百分之十五以下 D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C 24、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10 B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作 C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作 D.内部控制执行效果评估每年不得少于 2 次【答案】D 25、下列属于托管人应当履行职责的是:（）A.B.C.D.【答案】D 26、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）A.B.C.D.【答案】B 27、(2018 年真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A.B.C.D.【答案】C 28、根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有（）。A.B.C.D.【答案】C 29、以下证券公司分支机构可以做的是（）。A.经总部批准向客户融资融券 B.自行决定签约 C.自行决定开户 D.决定保证金的收取【答案】A 30、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定。A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担 B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过 3 家 C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任 D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】D 31、公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A 32、发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（）。A.B.C.D.【答案】D 33、最近 1 年末净资产不低于 1 000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 34、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.B.C.D.【答案】B 35、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生 B.监事会成员可以为 2 人 C.监事会中，职工代表的比例不得低于 1/3 D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】C 36、按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30 万以上 60 万元以下的罚款 C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下以下的罚款 D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】D 37、下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以30 万元以上 60 万元以下的罚款.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款 A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、（2020 年真题）根据证券法，下列关于承销团的说法，错误的有（）A.I、III B.I、II、III、IV C.II、IV D.I、II、IV【答案】A 39、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，A.情节严重的，对单位判处罚金 B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 1 年有期徒刑 C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 10 万元的罚金 D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处 1 5 年有期徒刑【答案】D 40、下列选项中，说法正确的是()。A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后 3 个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见 B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理 C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划【答案】C 41、以下哪些属