题库复习2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库（含答案）

题库复习题库复习 20232023 年期货从业资格之期货法律法规模拟年期货从业资格之期货法律法规模拟题库（含答案）题库（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D 2、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?A.期货公司 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会【答案】B 3、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。A.期货电子邮局 B.中国期货业协会网站 C.期货交易自助系统 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D 4、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B 5、我国期货交易所会员必须是（）。A.事业单位 B.自然人 C.境外企业法人或者其他经济组织 D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】D 6、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7 B.10 C.15 D.30【答案】D 7、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】D 8、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所 B.期货公司 C.会员 D.机构投资者【答案】C 9、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】B 10、期货公司净资本的预警标准是（）。A.不得低于人民币 1800 万元 B.不得高于人民币 1800 万元 C.不得低于人民币 1200 万元 D.不得低于人民币 1200 万元【答案】A 11、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会及其派出机构 B.期货协会 C.期货交易所 D.以上都是【答案】A 12、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。A.结算会员 B.中国证监会 C.该期货公司 D.非结算会员【答案】D 13、期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A.2007 年 7 月 4 日 B.2007 年 4 月 15 日 C.2008 年 3 月 27 日 D.2008 年 4 月 15 日【答案】A 14、期货从业人员执业行为准则（修订），是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.从事期货经营业务的机构【答案】C 15、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费 B.教育费 C.监管费 D.交易费【答案】C 16、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D 17、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】D 18、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长 B.总经理 C.理事长 D.监事长【答案】B 19、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。A.变更法定代表人 B.变更住所 C.终止境内分支机构 D.终止境外期货类经营机构【答案】D 20、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示 C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证 D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D 21、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司 B.期货公司 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会【答案】A 22、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。A.期货交易所与期货公司共同承担 B.期货公司承担 C.期货交易所承担 D.期货交易所承担主要责任【答案】B 23、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.经营机构 B.客户 C.期货交易所 D.客户和经营机构共同【答案】B 24、期货公司接受客户委托为其进行期货交易应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照 B.公司章程 C.交易合同 D.风险说明书【答案】D 25、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的中国证监会可以（）。A.注销期货公司期货业务许可证 B.强制转让期货公司股权 C.吊销期货公司营业执照 D.变更期货公司业务范围【答案】A 26、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.15【答案】A 27、小张委托 A 期货公司进行期货交易已经满 1 年，之后与 B 期货公司订立了期货经纪合同，B 未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。A.由期货交易所承担 B.由期货交易所与期货公司共同承担 C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任 D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】C 28、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人 B.亲自 C.可以委托他人 D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】B 29、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 B.先向客户出示风险说明书 C.与客户签订书面合同 D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】A 30、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】A 31、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口 B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口 C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失 D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】A 32、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。A.期货公司的日常经营管理 B.审议期货公司的对外投资计划 C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】C 33、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C 34、根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.负债与资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.注册资本与净资产的比例 D.净资产【答案】B 35、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司【答案】A 36、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的()和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况 B.成交情况 C.客户情况 D.资信情况【答案】D 37、客户保证金未足额追加的，按照期货公司风险监督指标管理办法的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。A.全额扣除 B.按照一定比例加回 C.按照一定比例扣除 D.全额加回【答案】A 38、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理 B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】D 39、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任 B.应当由客户承担责任 C.应当由交易的对手方承担责任 D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D 40、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、A.5 日 B.10 日 C.3 日 D.15 日【答案】C 41、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A.5 B.10 C.3 D.15【答案】A 42、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全 B.公正 C.公平 D.公开【答案】A 43、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】D 44、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D 45、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制 B.登记制 C.实名制