题库资料2023年期货从业资格之期货法律法规押题模拟练习试题B卷（含答案）

题库资料题库资料 20232023 年期货从业资格之期货法律法规押题年期货从业资格之期货法律法规押题模拟练习试题模拟练习试题 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务 A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 2、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿【答案】B 3、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 4、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是()。A.最近 1 年末金融资产为 900 万元的法人或者其他组织 B.慈善基金 C.社会保障基金 D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】A 5、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 6、期货交易所实行（）。A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度【答案】C 7、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】A 8、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司 B.客户李某 C.期货交易所 D.居间人小王【答案】D 9、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（）。A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格 B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格 C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格 D.以个人名义向中国证监会申请从业资格【答案】A 10、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国家工商总局【答案】B 11、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货公司管理办法 D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A 12、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所承担违约责任 D.要求期货公司承担违约责任【答案】D 13、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、A.为投资者创造大权益 B.最大限度维护投资者利益 C.保证投资者满意 D.维护投资者的合法权益【答案】D 14、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.人员工资情况表【答案】D 15、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。A.14 以上理事联名提议 B.理事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议【答案】C 16、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3 B.5 C.8 D.10【答案】D 17、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定【答案】D 18、协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政【答案】B 19、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3 B.2 C.5 D.1【答案】B 20、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】C 21、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A.10 年 B.15 年 C.20 年 D.25 年【答案】C 22、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.3 B.5 C.8 D.10【答案】D 23、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（）。A.相应核减净资本金额 B.全额扣减 C.全额加回 D.无须进行风险调整【答案】A 24、首席风险官向期货公司（）负责。A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.股东大会【答案】A 25、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】D 26、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日 B.前一交易日 C.次日 D.下一交易日【答案】B 27、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事长 B.董事会 C.总经理 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】B 28、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】A 29、金融期货投资者适当性综合评估满分为 100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15 分.20 分.50 分.15 分 B.15 分.20 分.40 分.25 分 C.20 分.15 分.45 分.20 分 D.20 分.15 分.50 分.15 分【答案】A 30、甲是 A 期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其 9 月份的合约下跌 10时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了 10 手 9 月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D 31、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起 5 个工作日内报（）备案。A.中国证券投资基金业协会 B.中国期货市场监控中心 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】A 32、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会 B.期货交易所 C.企业会计准则 D.期货业协会【答案】A 33、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.20 B.45 C.70 D.85【答案】D 34、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的发展规划 B.公司的客户数量 C.公司风险监管指标 D.公司的交易规模【答案】C 35、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.经营机构 B.客户 C.期货交易所 D.客户和经营机构共同【答案】B 36、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 37、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度【答案】A 38、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D 39、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。A.35 B.37 C.57 D.710【答案】B 40、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 41、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.10，8 B.8，10 C.8，8 D.10，10【答案】A 42、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B 43、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告 B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A 44、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货公司网站 B.中国期货业协会网站 C.期货交易所网站 D.中国证监会指定的媒体【答案】D 45、