精选试题及答案一证券从业之金融市场基础知识模考预测题库(夺冠系列)

精选试题及答案一证券从业之金融市场基础知识模精选试题及答案一证券从业之金融市场基础知识模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其（）特点。A.长期性 B.短期性 C.固定性 D.流动性【答案】B 2、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有()。支付清算费用支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款清偿公司债务 A.B.C.D.【答案】D 3、下列关于信用公司债券的说法错误的是（）。A.所有公司都可以发行信用公司债券 B 信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保 B.信用公司债券可以附有某些限制性条款 C.信用公司债券属于无担保证券范畴【答案】A 4、下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 5、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币 1 亿元 B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A 6、2014 年，银行间利率互换市场共达成交易 40351 亿元，约为 2006 年交易量的（）倍。A.120 B.121 C.130 D.131【答案】D 7、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化 B.优化资源配置 C.反映经济状态 D.宏观调控【答案】D 8、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券【答案】C 9、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券 B.金融债券 C.公司债券 D.政府债券【答案】D 10、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（）。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】B 11、下列说法不正确的是()。A.上证成分股指数简称“上证 180 指数”B.上证成分股指数的样本股共有 180 只股票 C.上证综合指数以 1990 年 12 月 12 日为基期 D.上证 380 指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性【答案】C 12、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】A 13、证券投资基金法对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 14、我国的混合资本债券的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、A 公司当年的净资产收益率为 75%,已知当年的销售利润率为 25%,资产周转率为 2,那么杠杆比率为（）。A.3 B.0.375 C.1.5 D.0.67【答案】C 16、按是否记载股东姓名，股票可以分为（）A.B.C.D.【答案】D 17、以下关于非流通国债说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、（），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。A.B.C.D.【答案】A 19、公司发行记名股票应当记载的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D 20、指数基金特别适合于社保基金投资是因为指数基金（）。A.I、III B.I、C.I、D.、【答案】A 21、融券交易也是一种（）。A.卖空交易 B.买入交易 C.置换交易 D.融资交易【答案】A 22、（2021 年真题）下列关于直接融资的说法，错误的是（?）A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用 B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配 C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展 D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况【答案】C 23、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.22006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）规定。A.B.C.D.【答案】D 24、目前，道琼斯股价平均数采用（）。A.修正股价平均数法 B.加权股价指数法 C.加权股价平均数法 D.简单算术平均数法【答案】A 25、（）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。A.、B.、C.、D.、【答案】B 26、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，A.1000 B.2000 C.3000 D.5000【答案】B 27、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C 28、按照上市公司证券发行管理办法主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D 29、投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于养老基金资产净值的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】C 30、我国股票市场分为场内市场和场外市场。下列属于场内市场的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、VAR 方法是 20 世纪 80 年代由（）的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司 B.美林证券 C.JP 摩根 D.信孚银行【答案】C 32、（2021 年真题）政府发行债券所筹集的资金可用于（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、证券投资基金所应支付的费用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。A.记载 B.不记载 C.可记载也可不记载 D.以上都不对【答案】B 35、下列属于场外交易市场的有（）。A.B.C.D.【答案】D 36、（）是指交易对手无法履行合约的风险。A.市场风险 B.管理风险 C.操作风险 D.信用风险【答案】D 37、登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的 A 股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.B.C.D.【答案】D 38、下列关于货币政策的目标说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 39、（2021 年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（?）A.金融远期合约 B.金融互换 C.金融期权 D.金融期货【答案】B 40、（2018 年真题）金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、上市公司出现（）情形，可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】A 42、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为（）。A.B.C.D.【答案】C 43、证券市场监管的意义有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 44、下列关于委托指令的说法，错误的是()A.委托指令无需包含买卖方向 B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求 C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码 D.委托指令应包括委托数量和委托价格【答案】A 45、下列有关套利的说法，错误的是（）。A.套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格 B.行业内通常也根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作 C.对于股价指数等品种，还可以和成分股现货联系起来进行指数套利 D.若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”【答案】D 46、下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（）。A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构 B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动 C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构 D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券【答案】B 47、中国证券行业自律组织不包括（）。A.证券交易所 B.中国证监会 C.证券登记结算公司 D.中国证券业协会【答案】B 48、一行三会构成了中国金融业（）的格局。A.同业监管 B.混业监管 C.多重监管 D.分业监管【答案】D 49、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。A.B.C.D.【答案】D 50、证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括()。A.B.C.D.【答案】C