综合练习试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)

综合练习试卷综合练习试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题法律法规模考模拟试题(全优全优)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A.B.C.D.【答案】D 2、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门【答案】C 3、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5 B.8 C.10 D.15【答案】A 4、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见 B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务 C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料 D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】D 5、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 6、财务与会计人员不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（）分。A.3 B.2 C.5 D.10【答案】C 8、根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 10、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】C 11、按照证券公司代销金融产品管理规定，下面属于一般禁止性规定的有（）。A.B.C.D.【答案】D 12、下列选项属于内幕信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 13、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A 14、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。A.优先股股东 B.控股股东 C.大股东 D.实际控制人【答案】D 15、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。A.100 B.150 C.200 D.300【答案】C 16、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 17、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下 B.所抽逃出资金额 10%以上 15%以下 C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下 D.所抽逃出资金额 1%以上 15%以下【答案】C 18、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任证券交易所的负责人。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 19、私募基金子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A.5 B.7 C.10 D.20【答案】C 20、上海期货交易所会员按业务范围分为（）会员和（）会员。A.、B.、C.、D.、【答案】D 21、下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（）A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业 B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集 D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】D 22、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 23、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()A.1 B.3 C.6 D.9【答案】B 24、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 25、余额包销最长不得超过（）。A.1 个月 B.3 个月 C.半年 D.1 年【答案】B 26、以（）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。A.现金收购 B.竞价收购 C.协议收购 D.要约收购【答案】C 27、公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】D 29、公司的经营范围由()规定。A.工商局 B.税务局 C.公司章程 D.董事会【答案】C 30、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%【答案】C 31、在 ASIF 会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、政府债券的举债主体包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、根据证券法，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、个人投资者申请开通创业板交易权限，应符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B 36、根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 37、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。A.B.C.D.【答案】D 38、有限责任公司的成立时间为（）。A.申请设立登记日期 B.营业执照签发日期 C.章程制定日期 D.足额缴纳出资额日期【答案】B 39、期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资 B.非货币出资 C.以劳动出资 D.延期出资【答案】A 40、（2020 年真题）下利属于我国证券法规定的证券种类的品种有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 41、期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.30 B.60 C.20 D.40【答案】C 42、下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利目的 B.公司以其全部资产对外承民事责任 C.我国公司法主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司 D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D 43、某上市公司拟在 1 年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，A.过半数 B.半数 C.13 D.23【答案】D 44、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、（2017 年真题）下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动 B.利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役 C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉 D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉【答案】D 46、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响 B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证 C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】B 47、公司的财产包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 48、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。A.风险说明书 B.期货经纪合同 C.期货交易协议 D.委托合同书【答案】A 49、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查【答案】D 50、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是()。A.、B.、C.D.、【答案】D