练习题(二)及答案证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案

练习题练习题(二二)及答案证券从业之证券市场基本法律法及答案证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷规每日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%【答案】A 2、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准【答案】C 3、根据证券公司风险控制指标管理办法相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、下列不属于监管部门对违反证券期货投资者适当性管理办法可采取的监管措施的是（）A.责令改正 B.监管谈话 C.行政拘留 D.出具警示函【答案】C 5、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D 6、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。A.十万元以下 B.二十万元以下 C.三十万元以下 D.五十万元以下【答案】D 7、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.B.C.D.【答案】A 8、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.B.C.D.【答案】A 9、下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、公司持申请文件向（）申请核准公开发行。A.全国股份转让中心 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】D 11、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（）A.B.C.D.【答案】D 12、挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6 B.9 C.12 D.18【答案】C 13、证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。A.债务状况 B.社会资源 C.投资知识和经验 D.诚信状况【答案】B 14、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。监事会设主席 1 人，可以设副主席。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】A 15、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。A.10 万元；10 万元以上 50 万元以下 B.20 万元；20 万元以上 100 万元以下 C.30 万元；30 万元以上 100 万元以下 D.50 万元；50 万元以上 100 万元以下【答案】A 17、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】B 18、下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 B.可以采取发起设立或者募集设立的方式 C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份 D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】C 19、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（）。A.B.C.D.【答案】D 20、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。A.经中国证监会核定为综合类证券公司 B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C.净资本不低于人民币 1 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D.中国证监会规定的其他条件【答案】C 21、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 22、下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态 B.累计债券余额达到公司净资产的 30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足 D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息【答案】A 23、下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体 B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪【答案】C 24、证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权，违法所得 3 万元的，没收违法所得，并处以罚款（）万元。A.3 B.6 C.12 D.70【答案】C 25、（2016 年真题）期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（）的自有资产相互独立分别管理。A.B.C.D.【答案】A 27、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】D 29、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 30、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪 B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪 C.欺诈发行股票、债券罪 D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪【答案】A 31、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生 B.监事会成员可以为 2 人 C.监事会中，职工代表的比例不得低于 1/3 D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】C 32、(2018 年真题)发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.20 B.30 C.50 D.60【答案】C 33、参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，()A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 34、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】B 35、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.三个月；六个月 B.六个月；六个月 C.六个月；九个月 D.三个月；三个月【答案】B 36、上市公司并购重组（）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A.财务顾问 B.法律顾问 C.投资顾问 D.资产管理顾问【答案】A 37、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。A.商业银行 B.证券交易所 C.期货经纪公司 D.证监会【答案】D 39、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于()A.民事主体法律地位一律平等 B.公司享有法人财产权 C.公司管理者承担信义义务 D.股东享有有限责任保护【答案】B 40、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 41、证券公司分支机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 42、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 44、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.B.C.D.【答案】B 45、证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，A.5 万元以上 10 万元以下 B.3 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 20 万元以下 D.5 万元以上 30 万元以下【答案】C 46、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖 D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】C 47、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】B 48、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D 49、（2018 年真题）根据期货交易管理条例，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（?）万元以上（?）万元以下的罚款。A.1：10 B.3；10 C.3；30 D.5；20【答案】A 50、具备（）以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合保荐办法第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。A.3 年 B.5 年 C.10 年 D.12 年【答案】C