练习题(二)及答案证券从业之金融市场基础知识模考预测题库(夺冠系列)

练习题练习题(二二)及答案证券从业之金融市场基础知识模及答案证券从业之金融市场基础知识模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券业协会的自律管理职能有（）A.B.C.D.【答案】D 2、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。A.B.C.D.【答案】D 3、买卖价差法常用的价差指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A 4、（2021 年 12 月真题）影响我国金融市场运行的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 5、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为 1%1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C 6、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（）。A.B.C.D.【答案】D 7、下列关于股票的流动性说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 8、下列关于保险公司次级债说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 9、关于交易所交易基金，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 10、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、下列全球金融体系的参与者中不属于金融公司的有（）。A.B.C.D.【答案】D 12、除国债利率外，常见的参考利率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 13、（2019 年真题）投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。A.基金账户开立后 B.资金账户开立后 C.基金合同生效后 D.招募说明书生效后【答案】C 14、自 1998 年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了）的辖区监管责任制。A.B.C.D.【答案】D 15、下列选项中，能够影响流动性强弱的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、下列属于证券交易所的特征的有（）。A.B.C.D.【答案】D 17、下列属于可以发行政策性金融债券的开发性金融机构的是（）。A.中国进出口银行 B.中国农业发展银行 C.国家开发银行 D.邮政储蓄银行【答案】C 18、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段 B.窗口指导 C.法律手段 D.经济手段【答案】C 19、深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括()。A.公司近年来的财务状况 B.公司发展前景 C.公司的规模 D.公司的地区【答案】C 20、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 21、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。A.人民币汇率上升 B.宏观经济发展数据低于预期 C.央行宣布增发长期建设用国债 D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【答案】D 22、下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（）A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务 B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保 C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于 15 年 D.发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告【答案】D 23、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（）。A.行业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.政府关系【答案】C 24、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.B.C.D.【答案】D 25、可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。?A.担保债券 B.抵押债券 C.优先股票 D.普通股票【答案】D 26、（2019 年真题）公募债券的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、中国证券业协会的宗旨包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、2016 年 12 月 12 日，（）发布证券期货投资者适当性管理办法，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A.中国证监会 B.国务院 C.中国证券业协会 D.原中国银监会【答案】A 29、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B 30、关于次级债务，下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、下列关于信用增级机构的说法,正确的有（）A.B.C.D.【答案】A 32、所谓最优 5 档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（）依次成交，未成交部分自动撤销。A.最优 5 个价位的申报队列 B.所有申报队列 C.由高到低队列 D.由低到高队列【答案】A 33、()的基金份额持有人不得申请赎回基金。A.契约型基金 B.公司型基金 C.开放式基金 D.封闭式基金【答案】D 34、证券交易所的特征不包括（）。A.有固定的交易场所和交易时间 B.般投资者可以在证券交易所直接进行交易 C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理 D.通过公平竞价的方式决定交易价格【答案】B 35、选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算数平均法 B.次性平均法 C.加权平均法 D.几何平均法【答案】A 36、基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。A.B.C.D.【答案】C 37、企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。A.B.C.D.【答案】D 38、下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.战争 B.财政政策 C.经济增长 D.货币政策【答案】A 39、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照.（）的原则共同发行的企业债券。A.B.C.D.【答案】B 40、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。A.B.C.D.【答案】B 41、张三热衷于期权。他认为期权的功能是让他根据利用对未来价格走势的预期进行投机。这是期权的（）A.套期保值功能 B.价格发现功能 C.投机功能 D.套利功能【答案】C 42、以下分类不属于伦敦债券市场的是（）。A.B.C.D.【答案】D 43、有限售条件股份包括（）。A.B.C.D.【答案】D 44、以下关于信用公司债券说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 45、投资者在参与沪深 300 股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资目的不同分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 46、下列关于战略风险的说法，正确的是（）。A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等 B.战略风险涵盖公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等方面的内容 C.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中 D.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险【答案】B 47、（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金 B.债券基金 C.封闭式基金 D.开放式基金【答案】C 48、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 49、（2021 年真题）下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D 50、下列股票能被选入沪深 300 指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，上市时间为一年，虽总市值不高，但是涨势良好 B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市 C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷 D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为 ST 股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】C