考前冲刺模拟试卷B卷含答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案

考前冲刺模拟试卷考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案基金从业资格证之证卷含答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。A.二次出售 B.首次公开发行 C.管理层回购 D.买壳上市或借壳上市【答案】B 2、以下选项中属于权证的基本要素的是（）。.权证类别.标的资产.存续时间.行权价格.行权比例 A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、将 5,000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年，年利率为 5。如果以复利计算，3 年后的本利和是（）。A.5,750 元 B.750 元 C.5,788.13 元 D.788.13 元【答案】C 4、关于可转换债券有如下的表述：A.2 B.4 C.1 D.3【答案】B 5、下列可以列入基金费用的有（）。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失 B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用 D.基金份额持有人大会费用【答案】D 6、基金管理公司最核心的业务是()。A.投资基金业务 B.投资交易业务 C.投资管理业务 D.投资托管业务【答案】C 7、银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括()。A.全额结算实时处理交收 B.全额结算批量处理交收 C.净额结算批量处理交收 D.净额结算实时处理交收【答案】D 8、（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.远期利率 B.即期利率 C.票面价格 D.发行价格【答案】A 9、（）是一种可以在特定时间，按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。A.企业债 B.可转换债券 C.国债 D.债券逆回购【答案】B 10、（）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行 B.管理层回购 C.二次出售 D.借壳上市【答案】C 11、()是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。A.股票回购 B.剥离 C.兼并收购 D.权证的行权【答案】B 12、QDII 是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前（）不可以发行代客境外理财产品。A.非金融机构 B.商业银行 C.证券公司 D.基金管理公司【答案】A 13、某零息债券到期时间为 5 年，它的麦考利久期（）A.小于 5 年 B.无法确定 C.大于 5 年 D.等于 5 年【答案】D 14、影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（）。A.红利发放 B.发行股份 C.公司合并 D.股票合并【答案】D 15、()是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。A.购买资源 B.购买大宗商品 C.投资大宗商品衍生工具 D.投资大宗商品的结构化产品【答案】B 16、以下债券结算方式中，结算双方风险对等的是（）A.见券付款 B.券款对付 C.纯券过户 D.见款付券【答案】B 17、当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与（）进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。A.基金托管人 B.中国证券业协会 C.基金份额持有人 D.中国证券投资基金业协会【答案】A 18、下列关于卢森堡的相关知识说法错误的是（）。A.卢森堡是欧洲第一、世界第八大金融中心 B.卢森堡有全球第二大基金资产管理市场 C.卢森堡拥有全世界 30%的管理资产 D.卢森堡是另类投资基金的中心【答案】C 19、（）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法 B.时间加权平均价格算法 C.跟量算法 D.执行偏差算法【答案】B 20、（）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。A.方差 B.标准差 C.贝塔系数 D.跟踪误差【答案】D 21、下列不属于金融衍生工具的是（）。A.金融远期合约 B.金融互换 C.金融期权 D.金融债券【答案】D 22、市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略 B.加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内 C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量 D.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分【答案】B 23、关于可转换债券有如下四种表述，其中正确的个数是（）。A.3 B.1 C.4 D.2【答案】C 24、沪深 300 指数编制的方法为（）A.几何平均法 B.派式加权法 C.算数平均法 D.成交额加权法【答案】B 25、A 公司在连续 2 年的每一年年初存入银行 1 万元，银行的年利率为 5%，按单利计息，那么 A 公司在第 2 年年底大致可以一次性从银行账户上取出（）万元。A.2.30 B.2.10 C.2.20 D.2.15【答案】D 26、（）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助 B.相互提供信息 C.自发性监管 D.自律监管【答案】A 27、下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。A.约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价 B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权 C.赎回条款是发行人的权利而非持有者 D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款【答案】D 28、在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率（）。A.反方向增减 B.两者之间变动没有关系 C.同方向增减 D.贴息债券同方向增减，附息债券反方向增减【答案】C 29、以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）A.综合考虑风险和收益 B.基金管理规模 C.时间区间 D.基金的价格【答案】D 30、金融期货中率先出现的是()。A.股票指数期货 B.利率期货 C.外汇期货 D.股票期货【答案】C 31、2014 年 7 月 7 日，中国证监会颁布了公开募集证券投资基金运作管理办法，其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是（）。A.60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金 B.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金 C.仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金 D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金【答案】A 32、下列关于衍生工具的说法，错误的是()。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具 B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具 C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具 D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A 33、美式期权是指()。A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约 B.是指买方此时的现金流为零 C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟 D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】D 34、某房地产企业预售商品住宅，开盘当日即收到一亿元现金，商品住宅明年交付，预售活动对该企业报表的影响是（）。A.、B.、C.D.、【答案】B 35、基金利润中利息收入不包括()。A.债券利息收入 B.资产支持证券利息收入 C.股利收益 D.买入返售金融资产收入【答案】C 36、基金会计则以（）为会计核算主体。A.证券投资基金 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金持有人【答案】A 37、显性成本包括()A.B.C.D.【答案】B 38、股票价格与账面价值的比值被称为()。A.市盈率 B.市净率 C.净值收益率 D.净现值【答案】B 39、某基金的年化收益率为 35%，年化标准差为 28%，在标准正态分布下，该基金年度收益率在 67%的概率下，会落在（）。A.28%-28%B.28%-35%C.63%7%D.70%35%【答案】C 40、()是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。A.系统性风险 B.市场风险 C.政策风险 D.非系统性风险【答案】A 41、()也称权益报酬率。A.资产收益率 B.销售利润率 C.权益乘数 D.净资产收益率【答案】D 42、关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（）A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额 B.对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险 C.对资金拆出方来说同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力 D.同业拆借利率是衡是市场流动性的重要指标【答案】B 43、股票拆分对（）没有影响。A.每股面值 B.股东权益总额 C.股票价格 D.每股盈余【答案】B 44、过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（）。A.错误 B.正确 C.有时正确 D.有时错误【答案】B 45、期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在（）。A.3%5%B.1%3%C.5%10%D.5%15%【答案】C 46、市场风险管理的主要措施不包括（）。A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要。B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理。C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录 和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新。D.密切关注宏观经济指标和趋势，提出应对策略。【答案】A 47、最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现（）关系。A.正相关 B.负相关 C.不确定 D.无关【答案】A 48、净利润除以所有者权益等于（）。A.销售利润率 B.净资产收益率 C.资产收益率 D.总资产收益率【答案】B 49、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。A.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序 B.建立健全估值决策体系 C.须与基金托管人使用相同的估值业务系统 D.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性【答案】C 50、公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会 B.基金经理 C.监事会 D.基金托管人【答案】A