模考模拟试题(全优)基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案

模考模拟试题模考模拟试题(全优全优)基金从业资格证之证券投资基基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案金基础知识高分题库附精品答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期权合约中（）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际实施的价格。A.期权费 B.执行价格 C.权利费 D.交易费【答案】B 2、关于企业现金流量结构，以下说法正确是（）。A.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正，筹资活动产生的净现金流量必定为负。B.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同 C.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段 D.企业的利润好就会有充足的现金流【答案】C 3、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（）。A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行 B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值 5000 万美元，累计不高于等值 10 亿美元，C.投资者在上次投资额度获批后 2 年内可以再次提出增加投资额度的申请 D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货【答案】B 4、下列属于权益证券的是（）。A.企业债券 B.金融债券 C.股票 D.国库券【答案】C 5、2014 年 4 月 l0 日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。上述说法（）。A.错误 B.部分错误 C.正确 D.部分正确【答案】C 6、（）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。A.道氏理论 B.过滤法则 C.“量价”理论 D.“相对强度”理论【答案】D 7、AIFMD 自（）起开始实施。A.2004 年 2 月 13 日 B.2011 年 7 月 1 日 C.2013 年 7 月 22 日 D.2014 年 7 月 22 日【答案】C 8、关于相关系数 Pij 可能的取值范围，以下表达正确的是（）。A.-l B.0 C.+和-l D.+l【答案】C 9、下列哪一类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金？（）A.风险投资 B.并购投资 C.成长权益 D.危机投资【答案】A 10、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A.上海清算所 B.中央结算公司 C.各家商业银行 D.中国人民银行【答案】D 11、某 2 年期债券的面值为 1000 元，票面利率为 6%,每年付息一次，现在市场收益为 8%,其市场价格为 964.29 元，则麦考利久期为（）。A.1.94 年 B.2.04 年 C.1.75 年 D.2 年【答案】A 12、关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（）。A.信用利差受经济预期影响 B.信用利差随着经济周期的扩张而缩小 C.信用利差与债券品种无关 D.信用利差随着期限增加而扩大【答案】C 13、封闭式基金的利润分配方式是（）。A.股票分红 B.留存收益 C.现金分红 D.分红再投资【答案】C 14、关于跟踪误差，下列说法不正确的是()。A.跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低 B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离度的重要指标 C.复制误差、现金存留、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生 D.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核【答案】D 15、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。A.菲利普斯曲线 B.价格消费曲线 C.经济周期曲线 D.国债收益率曲线【答案】D 16、（）是 QDII 基金的会计核算和资产估值的责任主体。A.基金管理公司 B.基金托管银行 C.基金投资人 D.中国证监会基金部【答案】A 17、混合基金是指同时投资于（）和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。A.股票、货币 B.货币、债券 C.股票、债券 D.股票、基金【答案】C 18、以下选项中不属于可能存在操作风险的是（）。A.交易执行不独立于基金经理 B.交易价格显著偏离公允价格 C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉 D.对交易对手风险的评估与控制不足【答案】C 19、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。A.申购 B.转换 C.转托管 D.赎回【答案】C 20、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形 B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的 C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的 D.现金流量表也叫财务状况变动表【答案】B 21、下列关于利率风险的表述错误的是（）。A.利率风险属于非系统风险 B.利率与债券价格呈反向变化 C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对债券的需求，使债券价格下降 D.利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使债券价格下降【答案】A 22、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种 B.大多数资信好的公司采用间接发行方式 C.商业票据采用贴现发行的方式 D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低【答案】B 23、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。下列不属于不动产投资类型的是()。A.地产投资 B.养老地产投资 C.酒店投资 D.能源投资【答案】D 24、（）没有到期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，但一般情况下没有表决权。A.债券 B.存托凭证 C.优先股 D.普通股【答案】C 25、小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是 3%，第二年年化收益是 4%，第三年年化收益是 5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（）。A.11.52%B.10%C.12%D.12.48%【答案】D 26、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。A.利息倍数 B.流动资产 C.应收账款 D.总资产【答案】A 27、中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（）。A.风险准备金 B.法定存款准备金 C.超额准备金 D.信贷规模【答案】C 28、某公司按每股 0.5 元送现金红利，配股价格为 5 元，股东按每股 0.1 的比例实行配股，3 月 24 日为权益登记日，3 月 23 日该股票收盘价为 11 元，请计算该股票除权（息）参考价为()元。A.9 B.12 C.11 D.10【答案】D 29、（）否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有否认内幕信息的价值。A.弱有效市场假设 B.半强有效市场假设 C.强有效市场假设 D.市场异常理论【答案】B 30、利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（）。A.营业利润 B.利润总额 C.主营业务利润 D.净利润【答案】A 31、2016 年初，某上市公司陷入退市传言，超过 15 家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。A.基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务 B.基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致 C.基金管理人是基金估值的第一责任主体 D.基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释【答案】B 32、下列不属于金融衍生工具的是()。A.金融远期合约 B.金融债券 C.金融期权 D.金融互换【答案】B 33、私募股权投资的退出机制中,（）常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。A.首次公开发行 B.买壳或借壳上市 C.二次出售 D.投资私募股权二级市场【答案】C 34、关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是（）。A.非系统性风险往往是有某个或者少数错别因素导致的 B.资本市场线上的任一组合都只有非系统性风险 C.系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险 D.非系统性风险可以通过组合化投资进行分散【答案】B 35、共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（）有利于増强投资信心和活跃市场交易 A.操作风险 B.经营风险 C.信用风险 D.财务风险【答案】C 36、下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是（）。A.红利再投资核算 B.基金申购核算 C.基金持有债券的利息核算 D.托管费核算【答案】D 37、下列不属于期货市场基本功能的是（）。A.投机 B.风险管理 C.宏观调控工具 D.价格发现【答案】C 38、某基金前一日基金资产总值 110 000 万元，基金资产净值为 100 000 万元，基金合同规定基金管理费的年费率为 1.5%(一年按 365 天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。A.3.6 B.2.5 C.4.2 D.4.1【答案】D 39、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。A.6 B.3 C.4 D.9【答案】A 40、保险公司可分为财险公司与（）。A.寿险公司 B.意外保险公司 C.人寿保险公司 D.健康保险公司【答案】A 41、投资者对于（）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。A.风险 B.收益 C.期限 D.流动性【答案】B 42、股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是()。A.市场风险 B.信用风险 C.非系统性和系统性风险 D.购买力风险【答案】C 43、银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（）。A.全国银行间同业拆借中心 B.上海清算所 C.深圳清算所 D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C 44、关于股票的参与性的说法错误的是（）。A.股票持有人有权参与公司重大决策 B.股东参与公司重大决策的权利大小取决于其在公司职位权力的高低 C.股票持有人通过选举公司董事来实现其参与权 D.股票持有人有权出席股东大会【答案】B 45、预期收益率与（）的关系式可以表示成证券市场线。A.阿尔法系数 B.贝塔系数 C.伽马系数 D.最大收益【答案】B 46、某投资组合在持有期为 12 个月，置信水平 95%的情况下，若所计算的风险价值为 5%，则表明()。A.该资产组合在 12 个月中的损失有 5%的可能不超过 95%B.该资产组合在 12 个月中的损失有 5%的可能不超过 5%C.该资产组合在 12 个月中的最大损失为 5%D.该资产组合在 12 个月中的损失有 95%的可能不超过 5%【答案】D 47、以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（）。A.纯券过户的特点是快捷、简便 B.见券付款有利于付券方控制风险 C.见款付券的收券方会有一个风险敞口 D.券款对付的结算风险双方对等【答案】B 48、美国纳斯达克市场采用（）交易制度。A.多元做市商 B.特定做市商 C.指定做市商 D.单一做市商【答案】A 49、关于收益率曲线，以下表述错误的是()。A.收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜 B.当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率 C.当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率 D.当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率【答案】A 50、关于流动性风险，说法正确的是（）。A.变现速度快，债券的流动性比较低 B.买卖价差较小的债券流动性较高 C.交易不活跃的债券通常流动性风险较小 D.债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力【答案】B