模拟题库及答案下载基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案

模拟题库及答案下载基金从业资格证之私募股权投模拟题库及答案下载基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷资基金基础知识全真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适（）A.小型国有企业 B.小型民营企业 C.初创民营企业 D.大型国有企业【答案】D 2、下列哪类情形不属于我国刑法规定的“以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资”？A.将集资款用于违法犯罪活动 B.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还 C.拒不交代资金去向，逃避返还现金的 D.将集资款用于投资股市等，并且用其中盈利来给投资人兑付本息【答案】D 3、（2017 年真题）（）年 9 月 16 日，国务院发布了国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见（创投国十条），其中明确要求有序扩大创业投资对外开放。A.2014 B.2015 C.2016 D.2017【答案】C 4、基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，对运营基本设施的要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 5、（2019 年真题）关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是（）。A.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料 B.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率 C.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法 D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略【答案】B 6、公司型基金的收入中，符合条件的居民企业之间的（）为免税收入。A.利息收入 B.转让财产收入 C.提供劳务收入 D.股息、红利等权益性投资收益【答案】D 7、合伙型基金的分配为“_”，即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳_。（）A.先分后税；所得税 B.先分后税；增值税 C.先税后分；所得税 D.先税后分；增值税【答案】A 8、确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构，是（）的责任。A.基金托管人 B.基金管理人 C.全体投资人 D.监管部门【答案】B 9、下列关于基金管理人的说法，错误的是（）。A.基金管理人定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息 B.基金管理人并有权根据约定收取相应收入 C.股权投资基金管理人由中国证监会进行行政审批 D.非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松【答案】C 10、通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。A.、B.、C.、D.、【答案】D 11、私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A.风险评估 B.控制活动 C.内部监督 D.内部环境【答案】D 12、股权投资基金在运作过程中会进行项目开发与筛选、项目立项、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（）阶段。A.投资 B.项目退出 C.募集与设立 D.投资后管理【答案】A 13、（），新修订的证券投资基金法施行，该法对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。A.2005 年 2 月 7 日 B.2013 年 6 月 1 日 C.2011 年 12 月 1 日 D.2015 年 8 月 1 日【答案】B 14、股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（）。A.非公开发行和交易的股权 B.上市公司流通股 C.通过收购获得的股权 D.个人持有的股权【答案】A 15、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）A.管理费、托管费、第三方服务费用 B.基金合同生效后的信息披露费用 C.基金合同终止时的清算费用 D.以上都是【答案】D 16、在公司型基金中，以下需要征收增值税的是（）。A.在股权投资业务中获得项目分红 B.上市后通过二级市场退出获得收入 C.在股权投资业务中获得项目股息 D.通过回购退出项目获得收入【答案】B 17、私募股权投资基金英文缩写为（）。A.VC B.EP C.B.EPCPE D.CV【答案】C 18、（2021 年真题）以下属于股权投资基金募集期间与投资者互动的重点内客的是（）.A.基金管理人回应投资人针对特定项目退出分配的代扣代缴税金的计算 B.基金管理人向投资人披露托管机构变更情况 C.基金管理人向投资人详细介绍投资策略、历史业绩以及基金合同主要条款等 D.基金管理人召开合伙人大会，向投资者介绍基金投资策略、投资机会和进展、已投项目公司的经营情况以及基金财务状况【答案】C 19、（）年，中国创业板正式上市。A.1998 B.2004 C.2009 D.2010【答案】C 20、2014 年 6 月 30 日中国证券监督管理委员会第 51 次主席办公会议审议通过私募投资基金监督管理暂行办法。股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.B.C.D.【答案】D 21、股权投资基金为被投资企业提供上市辅导及并购整合增值服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。A.有利于基金投资者作出理性判断 B.有利于防范利益输送与利益冲突 C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定 D.长期发展不利于股权投资基金的市场稳定【答案】D 23、以下不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 C.建立投诉处理机制，接受投资者投诉，进行纠纷调解 D.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施【答案】D 24、以下不属于尽职调查报告主要内容的是（）。A.其他 B.主要债权和债务 C.行业背景资料 D.股权结构【答案】D 25、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金财产投资的相关税收，由（）承担。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.基金销售机构【答案】C 26、（2017 年真题）基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、收益分配涉及的基本概念包括（）A.B.C.D.【答案】D 28、中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（），促进行业发展?A.开展行业自律 B.协调行业关系 C.提供行业服务 D.以上都是【答案】D 29、下列不是对股权投资基金的基本要求的是（）A.进行国家宏观政策或者产业政策的投资 B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围 C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产 D.从事承担无限责任的投资【答案】D 30、有限责任公司有一定的人合性特征,当对外转让股权时，需经其他股东（）同意。A.过半数 B.全部 C.1/3 D.2/3【答案】A 31、下列不属于业务尽职调查事项的是（）。A.市场分析 B.竞争地位 C.客户关系 D.资产抵押或担保【答案】D 32、基金托管人主要履行下列职责,下列正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 33、（2021 年真题）关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是（）A.行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分 B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动 C.行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则 D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成【答案】B 34、全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（）。A.B.C.D.【答案】B 35、（2018 年真题）关于股权投资基金,说法正确的是（）A.主要投资于上市公司股票 B.通常具有低风险,高预期收益的特点 C.在我国只能非公开募集 D.投资期限较短【答案】C 36、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案 B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案 C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案 D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】D 37、（2018 年真题）目前我国股权投资基金的募集（）。A.只能公募 B.根据具体投资对象确定 C.只能私募 D.可以私募，也可以公募【答案】C 38、（）年 8 月，成立淄博乡镇企业投资基金，这是我国第一只公司型创业投资基金。A.1993 B.1994 C.1995 D.1996【答案】A 39、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.审请设立登记一名称预先核准一领取营业执照一基金备案 B.名称确定一申请登记一领取执照一基金备案 C.名称申请登记一核准相关资料一领取营业执照一基金备案 D.名称预先核准一申请设立登记一领取营业执照【答案】D 40、投资者关系管理的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】A 41、依据证券投资基金法以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括（）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益 B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求 C.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则 D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分【答案】C 42、关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是（）A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式 B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活 C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，不利于市场稳定 D.股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让退出【答案】C 43、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为（）。A.描述投资组合运营情况 B.登载行业组织的祝贺性文字 C.披露基金净值等财务指标 D.披露基金收益分配和损失承担情况【答案】B 44、（2017 年真题）下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是（）。A.销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级 B.基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施 C.私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续 D.告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金肯定不会受损失【答案】D 45、股权投资基金管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】A 46、外部股权转让的程序包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、（2017 年真题）有限责任公司型基金由（）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记。A.半数以上股东 B.全体股东 C.23 以上股东 D.13 以上股东【答案】B 48、自然人投资者需缴纳股息红利所得税的税率为（）。A.13 B.17 C.20 D.25【答案】C 49、合格投资者制度起源于（）。A.美国 B.英国 C.加拿大 D.日本【答案】A 50、某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。A.B.C.D.【答案】A