模考模拟试题(全优)证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案

模考模拟试题模考模拟试题(全优全优)证券从业之证券市场基本法律证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷法规能力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于洗钱上游犯罪的有()A.II、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II D.I、III、IV【答案】B 2、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 3、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】A 5、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 6、以下属于商品期货合约标的物的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。A.B.C.D.【答案】A 8、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，处理措施正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 9、下列不属于证券发行和交易原则的是()。A.公开 B.公正 C.公平 D.平等【答案】D 10、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（）的监督管理。A.中国人民银行 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 11、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易 B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所 A 股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市 A 股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券 D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】B 13、审计委员会的主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】C 14、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】D 15、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其()等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、下列关于被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施中，说法错误的是（）。A.应当有利于维护公司及其股东的利益 B.董事会可根据董事个人自身利益行使职权 C.不得滥用职权对收购设置不适当的障碍 D.不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助【答案】B 17、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户【答案】C 18、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 19、（2016 年真题）下列关于收购的说法，不正确的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 B.收购行为完成后，收购人应当在 10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准 D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式【答案】B 20、发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】A 21、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、（2017 年真题）中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（）人。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 23、（2016 年真题）在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.10 日 B.1 个月 C.3 个月 D.20 日【答案】B 24、下列选项中，说法不正确的是()。A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益 B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为 D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人【答案】C 25、证券公司合规部门中具备 3 年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 5 人。A.、B.、C.、D.、【答案】B 26、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，应当责令改正，给予警告，并处以（）万元罚款。A.1 B.10 C.50 D.60【答案】B 27、同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性 B.交易行为的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.收益的不稳定性【答案】A 28、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 29、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】D 30、证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是()。A.证券基金经营机构应当自主作出投资决策 B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令 C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项 D.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况【答案】B 31、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】C 32、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 33、下列不符合非公开募集基金合格投资者条件的是（）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力 B.最近 3 年年均收入不低于 50 万元的个人 C.社会保障基金 D.金融资产应不低于 200 万元的个人【答案】D 34、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 35、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B 36、根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B 37、(2019 年真题)有限责任公司的成立时间为（）。A.申请设立登记日期 B.营业执照签发日期 C.章程制定日期 D.足额缴纳出资额日期【答案】B 38、（2016 年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人的监事 B.持有公司 3%股份的股东 C.保荐人 D.公司的实际控制人【答案】B 39、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B 40、(2019 年真题)根据证券公司合规管理实施指引，合规管理的基本制度应当明确（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户 B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率 D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产【答案】D 42、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、按照证券公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.B.C.D.【答案】C 44、下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 45、(2019 年真题)外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。A.利率期货 B.货币期货 C.欧洲期货 D.欧元期货【答案】B 46、根据中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南，特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。下列机构中不属于“特殊机构”的是（）。A.证券公司及其资管子公司 B.基金管理公司及其子公司 C.保险公司 D.上市公司【答案】D 47、股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（）人。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】C 48、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表 C.副董事长必须由董事长任命 D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】A 49、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。A.B.C.D.